第一部分 基础法律知识
一、保险法律基础
二、保险法律体系
三、我国的法律体系
- 1. 法律体系的层级
- 2. 保险法律体系
四、其他与保险经营活动关系密切的法律法规
保险从业人员合规与风险管理
保险从业人员合规与风险管理：场景识别、方法拆解…与问题识别：业务场景、关键对象与优先级被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
林承铎 · 金融风险与合规管理专家
适合对象
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景
课程定位与主要问题
政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
规则要求进入业务现场后，需要同时看风险信号、证据留痕和处置边界。课程从保险从业人员合规与风险管理：场景识别、方法拆解…切入，继续梳理问题识别：业务场景、关键对象与优先级和后续协同动作。
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01保险从业人员合规与风险管理：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
课程大纲
第二部分 保险法
一、保险法的基本原则
二、保险合同
三、其他保险法律法规
- 1. 《保险公司管理规定》
- 2. 《人身保险公司保险条款和保险费率管理办法》
- 3. 《人身保险新型产品信息披露管理办法》
第三部分 保险从业人员合规知识
二、保险业的监督管理（《保险法》第三、四、六、七章）
- 1. 设立保险公司应当具备的条件以及注册资本的最低限额
- 2. 保险公司有哪些情形需要经过保险监督管理机构批准
- 3. 保险公司向保险监督管理机构报送的有关报告、报表、文件和资料的基本要求，以及违反要求的法律后果
- 4. 保险公司及其工作人员在保险业务活动中的禁止性行为
- 5. 对偿付能力不足的保险公司可采取的监管措施
- 6. 未按照规定使用经批准或备案的保险条款费率的法律后果
- 7. 对违法违规责任人的禁入保险业制度
- 8. 保险监管机构对保险公司监督检查可以采取的措施
- 9. 保险公司对每一危险单位所承担的责任的限额
三、《中国保监会关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》的通知（保监会70号文件）相关规定解析
- 1. 财产保险市场秩序的重点内容
- 2. 保监会对财产保险市场秩序整顿的主要措施
四、《保险公司管理规定》相关规定解析
- 1. 保险公司分支机构包括哪些层级？
- 2. 保险公司的分支机构不得跨省、自治区、直辖市经营保险业务的要求
- 3. 保险公司分支机构的设立条件
- 4. 保险公司开展业务的原则与要求
五、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》相关规定解析
- 1. 保险公司高级管理人员的范围
讲师介绍
林承铎
金融风险与合规管理专家
中国人民大学副教授、博士后，专注金融风险、内部控制与合规管理及公司治理。兼具深厚学术背景与实务经验，服务银行、保险及大型央企国企，提供专业风险管控与合规解决方案
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