深耕核心业务筑牢风控防线-企业内控与风险管理落地实战定稿｜风险控制培训课程

适合对象

集团总部各相关部门管理人员、集团下属相关单位内控与风险管理

课程定位与主要问题

条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，训练重点应放在判断标准和后续跟进方式上

课程适配与选型边界

这部分用于判断《深耕核心业务筑牢风控防线-企业内控与风险管理落地实战定稿》是否适合当前培训需求，重点看对象、场景、模块和讲师匹配度

适合对象

集团总部各相关部门管理人员、集团下属相关单位内控与风险管理

业务问题

正文与课纲结构达到标准课程页候选要求

训练重点

课程内容应围绕风险控制相关问题识别、方法训练和案例复盘展开，实际取舍可按企业需求和课时安排确认

选型判断

建议结合参训对象基础、当前业务场景、期望课时、讲师经验，以及孙丽伟的授课方向来判断是否匹配

本页承接单门课程的对象、讲师、大纲、收益和咨询转化；如果用户仍在比较风险控制主题范围，应优先查看主题页、方案页或知识页；如涉及工具、模板或清单，仅作为需求沟通方向，具体交付形式以确认后的课程方案为准

核心收益

规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，减少只听概念、不知道怎么用的落差
围绕内控与风险管理的核心困境与破局思路校准目标和边界，明确课堂重点动作
处置动作更具体：企业内部控制基本规范》《全面风险…安排练习，检查方法、工具和流程是否可用

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沉淀徐工集团财务有限公司：四位一体 +…相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题

课程背景与交付信息

在当今复杂多变的环境中，企业面临着来自市场、法律、财务、运营等多方面的风险与挑战。有效的内部控制和全面风险管理成为企业实现可持续发展、保障资产安全、提升经营效率和增强竞争力的关键要素

为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，我国财政部等五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》及其配套指引，为企业构建和完善内部控制体系提供了明确的框架和标准。同时，全面风险管理理念也日益受到企业的重视，相关政策和要求不断完善，旨在引导企业建立健全全面风险管理体系，有效识别、评估和应对各类风险

许多企业在实际执行过程中，对内部控制基本规范、配套指引以及全面风险管理政策的理解和应用存在一定的困难和误区。部分企业内部控制体系不完善，风险管理意识淡薄，导致企业面临重大风险事件时应对不力，遭受严重的经济损失。因此，深入解读内部控制基本规范、配套指引及全面风险管理政策，帮助企业管理人员和相关从业人员准确把握政策要求，提升内部控制和风险管理水平，具有重要的现实意义

课程时间

2天，14小时

授课方式

理论精讲、案例复盘、工具实操、小组共创、情景模拟等

课程内容重点

01内控与风险管理的核心困境与破局思路

02核心规范解读：《企业内部控制基本规范》《全面风险管理指引》

03案例分析：徐工集团财务有限公司：四位一体 + 数智赋能内控合规与

04案例分析：成都交子金控集团：四位一体大风控管理体系

课程大纲

内控与风险管理的核心困境与破局思路

一、企业内控与风险管理的六大核心困境

1. 制度照抄不适合，企业用着不落地
2. 重大风险识不准，经营隐患难规避
3. 制度有了不执行或者执行一部分，内控流于形式里
4. 内部监督偏薄弱，整改闭环缺效力，同样问题反复犯
5. 新规新政不熟悉，合规风险频升级
6. 财务内控和业务脱节，业财未融合，无法帮业务降本增效

二、破局思路：从被动合规到主动防控

1. 集团制度核心逻辑：强内控、防风险、促合规目标落地路径
2. 实战核心原则：业务嵌入、风险导向、成本效益、动态优化
互动调研：你的业务面临哪些内部控制与风险管理难题？
现场收集学员实际工作中的风控难点痛点，后续模块针对性回应

核心规范解读：《企业内部控制基本规范》《全面风险管理指引》

一、企业内部控制框架体系

（1）《企业内部控制基本规范》
（2）《企业内部控制应用指引》
（3）《企业内部控制评价指引》
（4）《企业内部控制审计指引》
2. 《企业内部控制基本规范》核心内容
（1）内控五要素
A.内部环境（组织架构、职责分工）
B.风险评估（识别方法、评估工具）、
C.控制活动（七大控制措施场景应用）、
D.信息与沟通（风险上报流程）、

二、全面风险管理体系

1. 《全面风险管理指引》核心内容
（1）什么是全面风险管理及目标
（2）企业风险分类
A.企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险
B.也可以分为纯粹风险和机会风险
(3)风险管理基本流程
（4）风险管理初始信息收集
1. 战略风险方面相关信息收集
2. 财务风险方面相关信息收集
3. 市场风险方面相关信息收集

三、《企业内部控制》与《全面风险管理指引》的关系及一体化融合

你中有我，我中有你
1. 区别
维度
企业内部控制
全面风险管理
核心定位

四、上市公司内部控制及风险管理要求

核心业务全流程风控实战

一、采购与付款核心业务全流程风控实战

1. 典型案例
2. 采购与付款的核心风险点
（1）需求提报阶段：避免重复采购，需提交《采购需求申请表》
（2）供应商选择阶段：避免指定供应商，3家以上比价
（3）合同签订阶段：避免条款漏洞，合同需经法务审核
（4）验收阶段：避免以次充好，成立验收小组
（5）付款阶段：避免提前付款或超付，付款要比对合同及验收记录
案例：某企业采购钢材未比价，半年多付1200万
3. 采购与付款的全流程内控措施
（1）需求提报

二、销售与收款核心业务全流程风控实战

1. 典型案例复盘
（2）正面案例：某化工100%货款回收率管控机制、客户信用分级管理经验
2. 销售与收款的核心风险点
（1）客户开发阶段：避免劣质客户，建立《客户信用评级表》
（2）合同签订阶段：避免回款风险，明确付款周期及逾期违约金
（4）收款阶段：避免坏账，每月发送《对账函》，逾期30天启动催收流程
工具模板：《客户信用评级表》
3. 销售与收款的关键管控点及内控措施
阶段一：客户开发
1. 客户信用评级（分A/B/C三级）

三、资金管理全流程风控实战

1. 典型案例
案例：碧桂园90后小出纳挪用公司资金4800万元用于打游戏交女友
2. 资金管理的核心风险点

四、资产的全周期管控防流失提效率

六、合同管理全流程风控

风险管理体系的落地与持续改进

一、明确全层级风控责任，厘清权责边界

1. 纵向层级核心责任
（1）集团总部（战略制定、统筹管控）
（2）事业部（板块统筹、协同协调）
（3）基层单位（措施落地、日常监测）
（4）岗位人员（履职尽责、风险识别）
2. 横向部门核心责任
第一道防线：业务部门（业务风险主责，嵌入风控要求）
第二道防线：风险管理部门（制度建设、工具推广、统筹协调）、
第三道防线：审计风控部门及财务、法务等其他部门（监督审计、整改督办）
3. 责任落地保障

二、风控联络员能力提升专项赋能

1. 风控联络员核心定位
（1）信息收集上报，聚焦风险识别
（2）措施跟踪落地，工具应用
（3）对接集团风控，沟通协调核心能力
2. 能力提升路径
（1）系统培训
（2）实践锻炼、
（3）导师带教
（4）交流学习

三、破解实操痛点，推动风控与业务深度融合

1. 三大核心痛点聚焦
（1）风控与业务两张皮
（2）工作无抓手
（3）权责不清
2. 针对性破解措施
（1）破解两张皮
（2）破解无抓手

四、强化检查评价，推动风控体系动态优化

1. 定期开展内控自我评价
2. 定期开展全面风险管理评价
课程总结及落地行动计划
1. 课程总结：核心要点回顾，工具包发放
2. 落地行动：每人制定《本岗位/本部门内控优化行动计划》，明确3条具体落地措施、责任人与完成时限。课程总结及落地行动计划

讲师介绍

孙丽伟

财税管理实战专家

孙丽伟，财税管理实战专家，30年国央企财务与审计管理经验，注册会计师、高级会计师。擅长财税合规、资本运作及业财融合，主导多项大型审计与融资项目，累计授课200+场，赋能学员逾万人

国企央企制造业房地产能源化工制药会计师事务所

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课程差异说明

本课程页面围绕《深耕核心业务筑牢风控防线-企业内控与风险管理落地实战定稿》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门《深耕核心业务筑牢风控防线-企业内控与风险管理落地实战定稿》适合哪些企业或学员？

适合集团总部各相关部门管理人员、集团下属相关单位内控与风险管理。如果需求还停留在主题了解阶段，建议先看相关主题或方案页；如果已经在选具体课程，本页可用于判断讲师、对象、大纲和交付安排

这门课主要解决什么问题？

正文与课纲结构达到标准课程页候选要求。课程页重点说明单门课程的训练重点和适配场景，不替代主题页对风险控制的系统解释

课程内容通常会覆盖哪些训练重点？

可重点查看页面中的课程内容重点和课程大纲，并结合风险控制相关问题识别、方法训练、案例演练和行动复盘来判断深度是否匹配

如何判断这门课和同主题其他课程怎么选？

优先比较参训对象、行业场景、讲师背景、案例方向、课时长度和大纲深度；同一主题下的多门课应承担不同选课意图，避免只按泛主题词判断

课程是否一定提供工具、模板或清单？

页面中如提到工具演练、清单或模板，只表示培训沟通时可确认的方向，不默认承诺固定交付物；最终以企业需求沟通后的课程方案为准

深耕核心业务 筑牢风控防线-企业内控与风险管理落地实战定稿