第三部分 合规与全面风险治理的组织体系
一、合规管理部门组织形式
二、合规管理部门的基本职责
三、合规部门的职能
国有企业合规、内控与全面风险管理
国有企业合规、内控与全面风险管理：场景识别、方…与问题识别：业务场景、关键对象与优先级被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
林承铎 · 金融风险与合规管理专家
管理场景、人数和课时确定后，税务管理讲师、案例和练习可以一起校准
适合对象
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景
课程定位与主要问题
条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，训练重点应放在判断标准和后续跟进方式上
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
规则要求进入业务现场后，需要同时看风险信号、证据留痕和处置边界。课程从国有企业合规、内控与全面风险管理：场景识别、方…切入，继续梳理问题识别：业务场景、关键对象与优先级和后续协同动作。
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01国有企业合规、内控与全面风险管理：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
课程大纲
第四部分 合规与全面风险治理流程
内容重点
- 第1节 合规与风险管理识别和评估
- 第2节合规与风险管理的测试
- 第3节 合规与风险报告
第五部分 合规与全面风险管理的保障机制
内容重点
- 第1节 合规与风险管理绩效考核与问责
- 第2节 诚信举报机制
- 第3节 合规培训与教育
第六部分 合规与全面风险管理文化建设
内容重点
- 第1节 合规与风险管理文化建设
- 第2节 培育合规文化应处理好三个关系
- 第3节 合规文化的实现
第七部分 国企内控体系建设与运行
内容重点
- 第1节内部控制标准框架
- 第2节内部控制基本原则和总体要求
- 第3节企业内控的制度支持
- 第4节关键流程内部控制设计
- 第5节集团内控体系设计
讲师介绍
林承铎
金融风险与合规管理专家
中国人民大学副教授、博士后，专注金融风险、内部控制与合规管理及公司治理。兼具深厚学术背景与实务经验，服务银行、保险及大型央企国企，提供专业风险管控与合规解决方案
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