课程总览
一、挂靠行为、非法转包、违法分包的法律法规及司法解释
（一）挂靠行为
- 1. 工程挂靠的定义
- 2. 司法实践有四种挂靠形式例外情况
（二）非法转包
- 1. 承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任与义务，将其承包的全部建设工程转给他人
- 2. 承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任与义务，将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位
- 3. 承包将主体结构或全部工程以借名合同形式转给他人承包，即名为借用实为非法转包，包括挂靠、内部承包、联营、劳务分包、实际施工人、转让、出租等多种形式
- 4. 中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让
- 5. 承包单位在承接工程后，承包单位对其承包的建设工程未派出项目管理班子或其技术管理人总数量明显低于正常水平的，不进行质量、安全、进度管理、不依照合同约定履行承包义务，如何认定。（…
（三）违法分包是相对合法分包而言
二、挂靠行为、非法转包、违法分包的法律责任及法律风险
（一）工程挂靠的法律责任
- 1. 行政责任
- 2. 民事责任
- 3. 刑事责任
- 4. 案例分析法律风险
（二）非法转包和违法分包的法律责任
三、挂靠行为、非法转包、违法分包的风险规避
（一）挂靠风险的规避
- 1. 立法修改上，国外建筑资质管理是以个人技术执业管理为主，我国是以企业资质管理为主
- 2. 建筑企业经营体制改革，对内来讲，调动国有企业管理层的积极性。对外来讲，学习江浙管理模式
- 3. 切实履行被挂靠方的管理服务，从设计、施工、质量、安全、工期及材料采购进行全过程的管理，特别是项目部重点加强对公章、财务、用工及社保的监督
- 4. 对挂靠人的担保方式以解决潜在法律风险，通过将挂靠人财产办理抵押登记到被挂靠人名下，减少其可能危害被挂靠人利益的法律风险，特别适合被挂靠人对挂靠人松散管理的一种挂靠形式
- 5. 有些施工企业采取内部承包协议的方式来代替挂靠
- 6. 挂靠人被认定为职务行为、表见代理的风险,主要是加强对项目部日常合同管理
- 7. 挂靠人借款的风险，主要是区分工程款借款还是个人借款，借款关系要清楚，借款人为挂靠个人，而非项目部
- 8. 被挂靠企业派遣工程管理人员，挂靠人与其招聘的建筑工人签订劳动合同及办理多项劳动保险
- 9. 慎重选择挂靠合作对象，建立黑名单机制，避免与自然人合作
四、贸易合同欺诈的防范
4.1 合同订立中的防范措施
- 4. 1.1合同订立前的准备工作
- 4. 1.2合同订立中的款项内容
- 4. 1.3合同订立中担保方式
4.2 合同履行中的防范措施
- 4. 2.1对对方当事人履约能力情况的督促
- 4. 2.2对对方当事人在履约过程中欺诈行为的应对措施
4.3 合同管理中的防范措施
- 4. 3.1委托授权签订合同时要严格把关
- 4. 3.2合同管理其他环节的防范措施
五、未来国际贸易合同欺诈的趋势——电子合同欺诈
