一、在U盾申领风险治理方面
一、在U盾申领风险治理方面要点拆解
- 1. 存在的隐患
- 2. 风险薄弱环节
- 3. 重点防控措施
个人金融销售风险合规政策和风险防范要点
存在的隐患需要接到岗位场景，在U盾申领风险治理方面和风险薄弱环节会帮助团队确认边界与后续动作
授课讲师：
林承铎 · 金融风险与合规管理专家
课程大纲
二、在客户营销与维护风险治理方面
二、在客户营销与维护风险治理方面要点拆解
- 梳理二、在客户营销与维护风险治理方面的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解二、在客户营销与维护风险治理方面的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出二、在客户营销与维护风险治理方面跟进清单、复盘要点和推进计划
三、在员工参与赌博风险治理方面
三、在员工参与赌博风险治理方面要点拆解
- 梳理三、在员工参与赌博风险治理方面要的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解三、在员工参与赌博风险治理方面要的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出三、在员工参与赌博风险治理方面要跟进清单、复盘要点和推进计划
四、在基层机构负责人越权行事风险治理方面
四、在基层机构负责人越权行事风险治理方面要点拆解
- 梳理四、在基层机构负责人越权行事风险的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解四、在基层机构负责人越权行事风险的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出四、在基层机构负责人越权行事风险跟进清单、复盘要点和推进计划
五、在客户经理管理风险治理方面
五、在客户经理管理风险治理方面要点拆解
- 梳理五、在客户经理管理风险治理方面要的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解五、在客户经理管理风险治理方面要的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出五、在客户经理管理风险治理方面要跟进清单、复盘要点和推进计划
适合对象
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式
课程定位与主要问题
《个人金融销售风险合规政策和风险防范要点》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 处置动作更具体：场景复盘明确风险信号、处置流程和协同边界
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把在U盾申领风险治理方面、存在的隐患和后续处置动作放到场景里梳理。
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01在U盾申领风险治理方面
02存在的隐患
03风险薄弱环节
04重点防控措施
05在客户营销与维护风险治理方面
讲师介绍
林承铎
金融风险与合规管理专家
中国人民大学副教授、博士后，专注金融风险、内部控制与合规管理及公司治理。兼具深厚学术背景与实务经验，服务银行、保险及大型央企国企，提供专业风险管控与合规解决方案
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本课程页面围绕《个人金融销售风险合规政策和风险防范要点》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
更适合承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，尤其适用于已经有具体业务任务、需要统一做法的团队。
学习这门课可以获得什么收益？
识别风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级；掌握风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点。
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
