国企内部控制与合规管理实务｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

一、国企内部控制与合规管理的政策导向与核心内涵

一、国企内部控制与合规管理的政策导向与核心内涵要点拆解

（一）内控与合规管理的核心定位及国企特色要求

1. 内部控制的核心内涵、框架体系与核心作用
2. 合规管理的核心定义、覆盖范围与国企刚性要求
3. 内控与合规的内在关联及协同发力逻辑
4. 国企内控合规与国有资产安全的核心关联

（二）内控合规相关政策法规深度解读

1. 2024新《公司法》内控合规相关条款要点解读
2. 2026两会关于国企内控合规的部署要求
3. 十五五规划对国企内控合规建设的战略指引
4. 《中央企业合规管理办法》《企业内部控制基本规范》实操解读

二、国企内部控制体系的搭建与优化实务

二、国企内部控制体系的搭建与优化实务要点拆解

（一）内控体系搭建的核心原则与整体框架

1. 国企内控体系搭建的合法性、适用性、有效性原则
2. 内控体系五要素（控制环境、风险评估、控制活动等）搭建要点
3. 内控体系与企业战略、经营管理的融合思路
4. 不同类型国企（独资、控股）内控体系的差异化搭建要点

（二）国企核心业务领域内控流程规范

1. 采购与招投标领域内控流程规范与风险防控
2. 投融资领域内控流程优化与风险管控
3. 财务核算与资金管理领域内控要点
4. 人力资源管理领域内控流程规范

三、国企合规管理体系的构建与落地执行

三、国企合规管理体系的构建与落地执行要点拆解

（一）合规管理体系的核心架构与搭建方法

1. 合规管理组织架构搭建（董事会、合规管理部门、业务部门职责划分）
2. 首席合规官的职责定位与履职要求
3. 合规管理制度体系的完善与细化
4. 合规管理与业务流程的深度融合路径

（二）国企重点领域合规管控实务

1. 关联交易、同业竞争合规管控要点
2. 反垄断、反商业贿赂合规管理实务
3. 数据安全、个人信息保护合规要求
4. 国企信息披露、政务公开合规规范

四、国企内控与合规协同发力的实践路径

四、国企内控与合规协同发力的实践路径要点拆解

（一）内控与合规协同的核心逻辑与融合要点

1. 内控与合规协同发力的核心价值
2. 内控流程与合规要求的融合方法
3. 内控监督与合规监督的协同机制

（二）国企领导在内控合规管理中的核心职责

1. 领导层面推动内控合规体系建设的核心举措
2. 国企领导在内控合规中的决策责任与监督责任
3. 领导干部带头践行合规理念、强化内控执行的方法

（三）内控合规协同落地的难点破解与案例借鉴

适合对象

国有企业管理人员、中高管

课程定位与主要问题

政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法

核心收益

作为国企管理人员，通过本课程可精准把握内控合规相关政策要求与监管导向，明晰内控与合规管理的核心逻辑；熟练掌…
理解国企内部控制与合规管理实务的核心逻辑、适用场景与关键影响因素
处置动作更具体：课程背景与业务场景梳理中的关键方法、工具和操作要点

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留痕复盘有依据：国企内部控制与合规管理实务的业务目标、适用场景和关键问题

课程背景与交付信息

本课程立足国企领导与管理人员的决策视角，紧扣2024年新《公司法》、2026两会精神及十五五规划合规导向，聚焦国企内控与合规管理核心痛点，系统解读内控体系搭建、合规管控落地的实操方法。课程融合政策解读、案例复盘与实战工具，摒弃空泛理论，助力国企领导筑牢内控防线、强化合规管理，破解内控与经营脱节、合规执行不到位等难题，规避审计与履职风险，推动内控合规与企业高质量发展深度融合，保障国有资产安全

课程时间

0.5天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01国企内部控制与合规管理的政策导向与核心内涵

02（一）内控与合规管理的核心定位及国企特色要求

03内部控制的核心内涵、框架体系与核心作用

04合规管理的核心定义、覆盖范围与国企刚性要求

05内控与合规的内在关联及协同发力逻辑

讲师介绍

林承铎

金融风险与合规管理专家

中国人民大学副教授、博士后，专注金融风险、内部控制与合规管理及公司治理。兼具深厚学术背景与实务经验，服务银行、保险及大型央企国企，提供专业风险管控与合规解决方案

银行业保险业资产管理财务公司国有企业中央企业

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课程差异说明

本课程页面围绕《国企内部控制与合规管理实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合国有企业管理人员、中高管等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

作为国企管理人员，通过本课程可精准把握内控合规相关政策要求与监管导向，明晰内控与合规管理的核心逻辑；熟练掌握国企内控体系搭建、合规流程规范的实操路径，厘清领导在内控合规中的核心责任…，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：0.5天（6小时/天）。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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