核查、审计的工具应用及系统化思维能力提升

核查、审计的工具应用及系统化思维能力提升：场景…与问题识别：业务场景、关键对象与优先级被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法

2天，12小时 供应链管理
授课讲师： 孙莉莉 · 财税合规与风控体系建设专家
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适合对象

伊利集团液态奶事业部奶源督查部全体员工相关业务管理干部负责奶源合规核查审计风险防控的核心骨干

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题

核心收益

  • 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
  • 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
  • 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

规则要求进入业务现场后，需要同时看风险信号、证据留痕和处置边界。课程从核查、审计的工具应用及系统化思维能力提升：场景…切入，继续梳理问题识别：业务场景、关键对象与优先级和后续协同动作。

课程时间

2天，12小时

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01核查、审计的工具应用及系统化思维能力提升：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进

课程大纲

课程总览

一、课程背景
二、课酬收益
三、课程时间 2 天，6 小时 / 天（合计 12 小时）
四、课程对象
五、课程方式
六、课程大纲

课程导入与合规核查核心认知

一、课程定位与业务价值衔接
  • 1. 课程背景与督查工作使命
1.1 奶源管理合规风险现状与督查工作必要性
1.2 部门定位与课程核心目标的联动（缺陷识别→问题核查→管理进化）
  • 2. 学习框架与预期成果
2.1 个人能力提升路径（调查→风控→履职）
2.2 组织价值落地方向（风险降低→效率提升→文化强化）
二、合规核查核心规则与法律边界
  • 1. 奶源督查核心工作范畴
1.1 合规核查的重点场景（舞弊、弄虚作假、信息泄露、违规往来等）
1.2 督查工作与业务运营的协同原则
  • 2. 合法合规核查的底线要求

典型案例导向：合规调查实施与证据固化

一、合规调查全流程标准操作
  • 1. 调查前准备工作
1.1 调查目标拆解与方案制定（明确范围、分工、资源）
1.2 风险预判与合规预案设计
  • 2. 调查实施中的关键管控
2.1 走访、访谈、资料调取的标准化流程
2.2 调查过程中的风险规避（避免程序瑕疵、证据失效）
二、三类典型案例的调查与证据实操
  • 案例一：员工与供应商资金往来违规调查
1.1 合规取证方法
  • 1.1 转账记录获取的合法途径（内部财务协同、外部机构配合）
  • 1.2 佐证证据（业务往来凭证、沟通记录）的收集技巧
1.2 证据固化与有效性判定
  • 2.1 法律认可的资金往来证据标准（真实性、关联性、合法性）
  • 2.2 电子证据（转账截图、聊天记录）的防篡改固化流程
  • 案例二：公司经营核心信息泄露调查

讲师介绍

孙莉莉 讲师头像

孙莉莉

财税合规与风控体系建设专家

哈佛肯尼迪商学院博士后，财税管理与内控风控专家。主导数据资产入表及萨班斯法案合规，累计为企业创造价值超2亿元。兼具国际视野与本土实战经验，深耕财税合规、内控风控、ESG及数据资产领域

金融银行政府国企制造业消费品零售互联网科技建筑工程
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课程差异说明

本课程页面围绕《核查、审计的工具应用及系统化思维能力提升》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合伊利集团液态奶事业部奶源督查部全体员工相关业务管理干部负责奶源合规核查审计风险防控的核心骨干等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配