李皖彰：外派董监事金融反腐与廉洁风险识别与应对

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 风险控制

课程编号 : 38927

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适用对象

公司董监高、中高层管理者

课程介绍

【课程背景】

公司是一个以盈利为目的的经济组织，是一个不同合约的集合体，涉及诸多利益相关者。这些利益相关者包括股东、管理者、代表股东利益行事的董事、监事、员工、客户、供应商和债权人等。结合最新法律法规与司法案例，课程内容聚焦外派董、监事的履职风险及防范举措，加强对外派董、监事履职管理，降低国有资产投资风险。外派董监事坚守基本的职业道德、培育良好的法律素养，不仅能够最大限度的维护企业的利益，也能成为个人阻隔职业风险最好的护甲。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让员工听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员基本法律法规认知

² 增强学员合法合规经营意识，实现企业长久稳定发展

² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新的法律法规与司法实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】公司董监高、中高层管理者

【课程时间】0.5天（2-3小时）

【课程大纲】

一、外派董监事职业道德与合规

内控合规只是对我们提要求吗？

公司内部控制的意义

职业道德是个人长远发展最好的名片

好的承诺与好的执行

内控合规是对个人权益的保护

二、国有企业人员廉洁从业行为规范与实践案例分析

滥用职权、损害国有资产权益的行为

利用职权谋取私利、损害本企业利益的行为

损害公告利益、企业利益的行为

职务消费行为

违反作风建设的行为

滥用经营管理权的行为

违反干部选拔任用规定的行为

任职回避制度

三、国有企业人员党纪政务处分及实践案例分析

党员贪污贿赂、徇私舞弊等涉嫌犯罪的行为

利用职权或职务上的影响力为他人谋取利益

相互利用职权或者职务上的影响搞权权交易

纵容、默许亲属利用党员干部本人职权谋取私利

收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金等财务

赠送明显超出正常礼尚往来的礼品

借用管理和服务对象的钱款

利用职权或职务上的影响力操办婚丧喜庆事宜

违规接受、提供宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排

违规取得、持有、实际使用消费卡或出入私人会所

违规从事营利活动

四、企业外派董监高合规履职及合规管理

反商业贿赂、反腐败合规管理

企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯

营造全面风险管理的内外部环境

五、课程重点与要点回顾

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• 李皖彰：通信行业合规经营与风险管控: 【课程背景】在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工【课程时间】2天（约12小时）【课程大纲】一、行业监管政策深度解析工信部最新政策核心要点数据安全、用户权益保护、市场秩序规范算法推荐、网络信息安全审查等新兴领域监管方向工信部公开处罚案例解读（虚假宣传/霸王条款/隐私泄露）二、与风险共存：企业全面风险管理与合规管理体系构建 1、法律风险：秩序的价值与代价风险与风险管理 2、内部控制与合规合规管理体系构建三道防线合规框架搭建管理层：合规战略制定与问责机制合规部门：风险识别矩阵（市场/技术/数据维度）业务部门：嵌入式合规节点控制（售前/售中/售后） 3、行业高频法律风险防控用户协议合规要点（格式条款无效情形规避）互联互通争议解决机制（网间结算争议处理路径）三、公司治理与内部控制：新公司法对公司治理结构的重建 1、党组织与公司治理进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 2、“公司治理”和“公司管理” 法定代表人回归“代表人”的法律地位单层制公司治理架构的引进强化对控股股东和实际控制人的约束机制 3、管理者合规履职三、合同与市场经营合规管理 1、合同决定业务流程，业务流程产生内控风险合同风险的产生原因合同风险的分类、识别合同风险的防范策略合同管理的流程 2、反商业贿赂、反腐败合规管理反垄断合规管理反不正当竞争合规管理 3、招投标合规管理 4、知识产权合规四、企业经营管理常见重大合规风险防范 1、职务侵占罪（贪污罪） 2、挪用资金罪（挪用公款罪） 3、行贿罪行贿罪 VS 馈赠礼物「以案说法」事后行贿 4、非国家工作人员受贿罪（受贿罪）「以案说法」收取协调费据为己有 5、合同诈骗罪「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款 6、侵犯商业秘密罪 7、侵犯公民个人信息罪「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息五、申诉定责全流程实战 1、工信部申诉处理规则精要申诉受理范围与时限要求（15/60/90日关键节点）定责核心要素：过错认定三层级（主体/行为/后果） 2、典型案例定责分析延迟停机争议：运营商告知义务的举证标准资费争议：套餐外收费的合理性解释边界服务质量投诉：第三方检测报告的采信规则六、专业文书制作与应诉策略 1、高质量报告撰写方法论结构化表达：背景陈述、事实还原、证据链展示、整改措施数据可视化技巧：投诉率趋势图、故障影响热力图制作 2. 法庭/听证会应诉实务电子证据的固化技巧（区块链存证应用场景）专家辅助人出庭策略（通信专业技术问题答辩要点）应急响应预案：集体投诉事件的媒体沟通话术课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

• 李皖彰：融资租赁法律风险管理: 【课程背景】迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。融资租赁是现代化大生产条件下产生的实物信用与银行信用相结合的，集金融、贸易、服务为一体的新型金融服务形式。大力推进融资租赁业的发展，有利于加快商品流通，促进技术更新，纾解中小企业融资困难，提高资源配置效率。企业法律风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节。企业的各层级领导干部法律素养与法律思维的提升，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员合法合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部【课程时间】1天（6小时）【课程大纲】一、企业法律风险管理与内部控制 ² 融资租赁行业迎“井喷式”增长 ² 诉讼案件激增，融资租赁纠纷扩大化 ² 专业化经营，未来租赁行业发展大势 ² 法律：秩序与代价 ² 风险与风险管理 ² 内部控制与全面风险管理 ² 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡「以案说法」车辆未过户至承租人名下不符合融资租赁法律特征，实际是借贷法律关系，民间借贷合同应为无效二、融资租赁合同纠纷案件大数据分析 ² 案件数量与省份分布 ² 标的额情况 ² 审理期限与审理程序 ² 法院层级与审判结果三、融资租赁合同常见法律风险 ² 融资租赁合同与购买合同的关系 ² 签订融资租赁合同的基本原则 ² 融资租赁合同的基本内容 ² 融资租赁合同的变更和解除 ² 融资租赁合同的违约与纠纷名为融资租赁关系实为借款关系的合同「以案说法」（2018）津民初81号出租人无融资租赁经营范围「以案说法」（2019）黔民终90号出租人未取得融资租赁经营资质「以案说法」（2019）粤03民终21918号车辆未过户至出租人名下「以案说法」（2019）津02民终6974号车辆未过户至承租人名下「以案说法」（2019）粤03民终21729号出租人委托承租人购买租赁物「以案说法」（2019）京民终52号、（2018）京01民终706号仅提供发票复印件，不足以认定为真实的融资租赁合同关系「以案说法」（2019）津02民终233号仅凭设备清单不足以证明租赁物真实存在「以案说法」（2019）津01民初572号租赁物出卖价值与实际价值不符，对合同性质的影响「以案说法」（2019）浙民终635号、（2019）津0116民初645号出租人并未全部支付完毕租赁物价款，对融资租赁关系认定的影响「以案说法」（2019）沪74民终323号四、权利与义务出租人加速到期权利「以案说法」（2018）津02民初1199号、（2019）津0116民初676号出租人解除合同权利「以案说法」（2019）苏01民终4064号租赁物质量出现问题，导致合同目的不能实现的「以案说法」（2018）粤03民终8527号发生客观原因导致承租人无法继续履行合同「以案说法」（2019）新民终413号五、融资租赁的租赁物的权属、处理、风险防范 ² 租赁物是否真实存在是人民法院判断是否构成融资租赁法律关系的重要评判依据「以案说法」国网国际融资租赁有限公司与中建六局第三建筑工程有限公司融资租赁合同纠纷 ² 租赁物为什么应当特定化？ ² 为什么租赁物不特定化会影响融资租赁关系的认定？ ² 如何特定化租赁物？ ² 出租人就“自物抵押”的租赁物主张优先受偿权「以案说法」台骏国际租赁有限公司、中山市爱马仕洁具有限公司融资租赁合同纠纷二审民事判决书［（2019）粤20民终1736号］「以案说法」广州市龙德宝汽车销售服务有限公司、区碧茹融资租赁合同纠纷二审民事判决书［（2019）粤06民终506号］六、融资租赁担保 ² 融资租赁业务中承租人逾期支付租金时，租赁保证金应当何时抵扣「以案说法」国网公司与天诚公司融资租赁合同纠纷 ² 什么是融资租赁合同中的保证金？ ² 租赁保证金是否属于定金？七、融资租赁风险管理 ² 租赁产品设计 ² 租前尽职调查 ² 合同审查及租中放款 ² 租后管理八、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

• 李皖彰：企业内控与风险管理: 【课程背景】在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、审计部门、内控部门、合规部门【课程时间】0.5-1天（2-6小时）【课程大纲】一、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规 ² 法律风险：秩序的价值与代价 ² 风险与风险管理 ² 内部控制与合规 ² 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 ² 企业风险的特征、要素 ² 企业经营风险的分类与表现二、公司治理与内部控制：新公司法对公司治理结构的重建 ² “公司治理”和“公司管理” ² 党组织与公司治理 ² 法定代表人回归“代表人”的法律地位 ² 单层制公司治理架构的引进 ² 强化对控股股东和实际控制人的约束机制 ² 首次界定勤勉义务的概念 ² 进一步强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度 ² 简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度 ² 董监高的合规履职三、合同与企业风险管理 ² 合同决定业务流程，业务流程产生内控风险 ² 合同风险的产生原因 ² 合同风险的分类、识别 ² 合同风险的防范策略 ² 合同管理的流程 ² 反商业贿赂、反腐败合规管理 ² 反垄断合规管理 ² 反不正当竞争合规管理 ² 招投标合规管理 ² 知识产权合规四、企业经营管理常见重大合规风险防范 ² 职务侵占罪（贪污罪） ² 挪用资金罪（挪用公款罪） ² 行贿罪行贿罪 VS 馈赠礼物「以案说法」事后行贿 ² 非国家工作人员受贿罪（受贿罪）「以案说法」收取协调费据为己有 ² 合同诈骗罪「以案说法」业务员冒用公司名义与他人签订合同收取货款 ² 侵犯商业秘密罪 ² 侵犯公民个人信息罪「以案说法」某公司员工非法获取十余万条公民个人信息五、企业劳动用工合规与风险预防化解 ² 劳动用工问题为什么难搞定？ ² 劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理 ² 离职沟通和谈判是离职管理的枢纽 ² 如何通过协商、调解、仲裁等方式有效解决劳动纠纷六、从法律风险管理到合规管理 ² 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 ² 营造全面风险管理的内外部环境 ² 系统化运行风险管理体系 ² 企业风险管理数据池 ² 落地风险管理的反馈与监督 ² VUCA时代风险管理发展趋势七、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

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