林承铎：《公司治理与股权设置》培训大纲

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 股权激励

课程编号 : 4539

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行业不限

适用对象

企业中高层管理者

课程介绍

一、企业融资后的公司治理、董（监）事会管理及其实务

1、公司治理基础及国际视野

2、公司治理方法解析(内部信托关系)

3、董事会组建与运作

4、监事会组建与运作

5、董事决策工具实务

6、监事执业监督工具实务

7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)

8、公司治理解决方案分享

二、企业融资后的内部控制与风险管理

1、内部控制标准框架

2、内部控制基本原则和总体要求

3、企业内控的制度支持

4、关键流程内部控制设计

5、集团内控体系设计

6、内部控制实务案例分析

三、企业融资后的合伙人合作模式

1、合伙人与总部的关系

2、合伙人与客户的关系

3、合伙人与分包伙伴的关系

4、合伙人与核心经理的关系

5、合伙人与社区的关系

四、投资人股权设置模式

1、“期股”方式

2、“帐面价值增值权”方式

3、“年薪”制

4、“员工持股计划”模式

5、“虚拟股票”激励方式

6、“股票增值权”方式

7、“延期支付计划”模式

8、“股票期权”方式

9、“业绩股票”方式

五、案例分享

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• 林承铎：个人金融销售风险合规政策和风险防范课程: 自2009年起，中国零售银行业收入以每年30%的速度递增，并有望于2020年突破2.6万亿元人民币（超过4300亿美元）大关。届时，中国将成为亚洲最大的零售银行市场，各零售银行争夺客户的竞争将愈演愈烈。商业银行应按照重要风险点专项治理工作责任分工，迅速对本专业涉及的风险点业务和管理制度进行认真梳理，现结合日常管理工作情况，分析涉及风险点存在的隐患、风险薄弱环节及重点防控措施。课程内容：一、在U盾申领风险治理方面1、存在的隐患：2、风险薄弱环节：一是申领时，是否重点审核申领人的身份，是否经核实无误后办理出库手续；二是空白U盾实物领取时，出、入库人员是否当面点清并办理交接；三是凭证库管库员与柜员间办理U盾的发放时，是否当面核对实物与核算要素系统中发放数量一致；四是营业终了，柜员是否对未使用的空白U盾必须入保险箱（柜）保管。3、重点防控措施：一是每日营业终了经办柜员及营业经理根据当日领用数、结存数与核算要素管理系统的数据进行核对，无误后将剩余的空白U盾入库（柜）妥善保管；二是凭证库管库员每周至少一次清点库存实物，并与会计要素管理系统相关信息核对相符后，打印《要素库存明细登记簿》，进行签章确认。三是营业经理按周对网点空白重要凭证、重要物品管理进行检查。四是严格执行“本人办、交本人、本人签”原则。二、在客户营销与维护风险治理方面1、存在的隐患：2、风险薄弱环节：一是在营销理财产品时是否主动向客户进行风险提示；是否误导客户购买与其风险认知和承受能力不符的产品、采取有意隐瞒或歪曲产品重要风险信息等欺骗手段销售产品；是否存在与客户私下签订任何形式的协议文书，或向客户作任何超授权的单方面无条件承诺；二是办理业务时是否与客户沟通，分析和引导，帮助客户选择正确理财方式。3、重点防控措施：一是加强专业人员队伍建设；二是增强营销人员的风险识别与防范能力。三、在员工参与赌博风险治理方面1、存在的隐患：2、风险薄弱环节：一是对重要岗位人员是否定期开展排查监测；二是对员工异常行为和通过赌博输赢钱物的现象是否能及时发现。3、重点防控措施：一是加强员工思想教育引导；二是定期对重要岗位人员进行监测；三是与网点员工签定远离赌博承诺书；四是要求党员干部率先垂范、模范带头、做好表率作用；五是设立专用举报箱，公布长期举报电话；六加大员工行为动态日常排查频率及力度。四、在基层机构负责人越权行事风险治理方面1、存在的隐患：2、风险薄弱环节：在处理业务审核或审批（提取大额、新开户、新注册网上银行、反交易、法院查、冻、解、扣业务各一笔，）中网点经理或营业经理是否按规定流程处理业务，是否按规定履行签字手续，是否存在违规经营或挪用资金情况。3、重点防控措施：一是规范网点负责人行使的权力范围，严格监督和管理；二是加强网点负责人工作时间的动态管理，要求按规定时间到岗、在员工面前以身作则、登记和检查其工作日志、不定期突击检查其去向等等；三是与网点员工开展面对面的沟通与交流，进而全面掌握网点负责人的思想动态；四是在检查处罚中严格执行有关规章制度。五、在客户经理管理风险治理方面1、存在的隐患：2、风险薄弱环节：一是个人客户经理是否具备任职资格；二是个人客户经理是否严格执行客户资料保管和使用的规定，有无将客户信息外泄，将客户资料带出营业场所，或因工作变动将客户信息带离岗位的现象；三是个人客户经理岗位是否严格设置管理权限，是否存在个人客户经理违规兼职，或持有营销系统操作权限之外的权限卡、授权卡等的现象；四是个人客户经理是否存在代客户保管现金、银行卡、存单、存折、有价证券、贵重物品或代客户办理业务。3、重点防控措施：一是加强对个人客户经理的思想道德教育、分类指导和业务帮扶，防止出现制度空白和监控盲区；二是分析个人客户经理思想动态行为，掌握每位具体人员、具体岗位日常存在违规情况及安全隐患，三是落实客户的回访工作四是按期、突击对个人客户经理轮岗，或安排强制休假。五是及时将离岗客户经理的柜员号在个人客户营销管理系统（PBMS）冻结、删除的。

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