智控风险数御合规：大宗贸易企业AI风控合规体系构建与实战

课程大纲

变革与融合——AI如何重塑大宗贸易风控合规新格局一、大宗原材料采购行业的风控合规核心挑战

二、AI赋能法务风控：从人力密集到智能驱动

AI在风控合规领域的四大价值：效率提升、覆盖面扩展、深度洞察、实时预警
案例分析：国际大宗商品交易商（如嘉能可、托克）在贸易融资与合规筛查中应用AI的行业实践概览

智能基石——合同全生命周期的AI赋能实战一、合同起草与谈判的AI辅助

二、合同审查的AI深度应用

批量合同的风险点自动提取与归类（送达地址、争议解决、所有权保留等）
与标准模板或法规库的自动合规性比对
特定风险条款的定性识别与定量分析
案例分析：某能源企业应用AI合同审查平台，在并购尽调中一周内分析超万份采购合同，识别出潜在的重大长期承诺风险

三、合同履行与归档的AI监控

关键履约节点的自动跟踪与提醒
合同数据智能提取与结构化归档，建立企业合同知识图谱
案例分析：如何通过AI监控长协合同中的价格调整条款触发条件，避免收益损失或成本超支

洞见先知——供应链与交易对手的智能风控一、供应商与客户的全息画像与动态信用评估

二、交易过程中的实时反欺诈与异常检测

识别贸易背景虚假、重复融资、循环交易等欺诈模式
基于行为模式的异常交易实时报警
案例分析：利用网络关系图谱分析，识别关联公司间的隐蔽融资性贸易套利链条

规随数动——智能合规监控与内审一、贸易合规（Trade Compliance）的自动化筛查

二、内部流程合规与审计线索发现

自动检测采购流程中的审批越权、分拆订单等违规行为
通过数据分析发现潜在的利益冲突与舞弊线索
案例分析：某集团通过审计AI模型，从差旅报销数据中发现虚构供应商的舞弊案

落地与前瞻——构建企业自身的AI风控能力一、AI风控项目落地三步法

二、挑战、伦理与未来展望

数据质量、模型偏见、系统安全与人才短缺的挑战应对
AI决策的可解释性与法务责任界定
未来趋势：大语言模型（LLM）与生成式AI在风控合规中的潜在应用

适合对象

业务负责人、项目骨干、内训师和正在试点AI工具的团队可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景

课程定位与主要问题

业务负责人、项目骨干、内训师和正在试点AI工具的团队已有明确任务时，可借这门课把任务场景、提示词设计、输出校验和风险边界拆成分工和检查点

核心收益

场景边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
提示与校验更稳定：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
流程复用更容易：场景复盘明确风险信号、处置流程和协同边界
人工复核有抓手：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

在大宗原材料采购领域，交易金额巨大、价格波动频繁、供应链条长、合同与单据复杂，传统的人工风控与合规审查模式面临响应慢、覆盖窄、效率低的严峻挑战。人工智能技术正深刻改变法务风控的工作范式，为实时风险感知、智能合规审查与前瞻性决策支持提供了强大工具。本课程专为鹏龙天创的法务团队设计，旨在深入解析AI在合同审查、供应商风控、贸易合规、内控审计等核心场景的应用逻辑与落地路径，通过大量行业真实案例与模拟演练，助力法务部门从事后补救转向事前预警、事中管控的智能风控新时代

课酬收益

建立认知框架：系统理解AI技术（NLP、机器学习、知识图谱）在法务风控与合规领域的基本原理与应用边界

课程时间

2天

授课方式

理念导入（20%）、场景化案例深度剖析（50%）、工具/系统演示与互动研讨（20%）、行动计划制定（10%）

课程内容重点

01某大型钢贸集团因合同条款疏漏导致的重大履约纠纷实例分析

02国际大宗商品交易商（如嘉能可、托克）在贸易融资与合规筛查中应用AI的行业实践概览

03智能基石——合同全生命周期的AI赋能实战

04利用AI工具快速比对不同供应商合同范本中的责任限制条款差异

讲师介绍

孙莉莉

财税合规与风控体系建设专家

哈佛肯尼迪商学院博士后，财税管理与内控风控专家。主导数据资产入表及萨班斯法案合规，累计为企业创造价值超2亿元。兼具国际视野与本土实战经验，深耕财税合规、内控风控、ESG及数据资产领域

金融银行政府国企制造业消费品零售互联网科技建筑工程

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课程差异说明

本课程页面围绕《智控风险数御合规：大宗贸易企业AI风控合规体系构建与实战》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

业务负责人、项目骨干、内训师和正在试点AI工具的团队可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景。

学习这门课可以获得什么收益？

识别风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级；掌握风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按2天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用理念导入（20%）+ 场景化案例深度剖析（50%）+ 工具/系统演示与互动研讨（20%）+ 行动计划制定（10%），强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

智控风险 数御合规：大宗贸易企业AI风控合规体系构建与实战