AI 时代穿透式监管与审计合规人员转型公开课

AI 时代穿透式监管的政策背景与转型必要性会打开第一轮讨论，AI 驱动的穿透式监管核心技术与工具应用与重点业务领域的穿透式风控与审计实务负责把练习结果接到后续工作

2天，12小时供应链管理

授课讲师： 孙莉莉 · 财税合规与风控体系建设专家

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适合对象

建议由业务负责人、项目骨干、内训师和正在试点AI工具的团队共同参加，便于课后在同一套判断标准下继续推进

课程定位与主要问题

任务场景、提示词设计、输出校验和风险边界会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

场景边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
提示与校验更稳定：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
人工复核有抓手：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

《AI 时代穿透式监管与审计合规人员转型公开课》面向企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员的实际工作场景，围绕课程主题中的关键政策、业务流程、工具方法和落地难点展开

课程时间

2天，12小时

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01AI 时代穿透式监管的政策背景与转型必要性

02AI 驱动的穿透式监管核心技术与工具应用

03重点业务领域的穿透式风控与审计实务

课程大纲

课程总览

一、课程背景

二、课程收益

三、课程时间

四、课程对象

五、课程方式

六、课程大纲

AI 时代穿透式监管的政策背景与转型必要性

一、穿透式监管政策演进与核心要求

1.1 国内政策：2025 年内控文件中穿透式监管的明确要求

1.2 国际经验：风险防范三道防线与三线模型的实践应用

2.1 主体穿透：从企业法人到实际控制人、关联方的穿透识别

2.2 业务穿透：从业务流程到交易实质的穿透核查（含非相关多元化等 11 类风险）

2.3 数据穿透：多源数据融合下的风险溯源与责任界定

二、审计合规人员的转型挑战与机遇

1.1 事后审计滞后：难以应对实时性监管要求

AI 驱动的穿透式监管核心技术与工具应用

一、穿透式监管的 AI 核心技术体系

1.1 内外部数据整合（业务数据、财务数据、监管数据）

1.2 数据标准化与清洗：为 AI 分析奠定基础

2.1 动态风险模型：基于 AI 的异常交易识别（虚假贸易、资金异动）

2.2 线索挖掘矩阵：多维度数据交叉验证 × 实时智能预警

3.1 自动化审核

工具：合同风险解析、票据智能验真

3.2 穿透式分析

工具：资金流向穿透、关联交易监测

二、AI 工具实操演示与应用场景

重点业务领域的穿透式风控与审计实务

一、采购领域：大数据模型的智慧风控与审计

1.1 控制目标：防范采购滥用职权、价格虚高、供应商不合规

1.2 主要风险：供应商资质造假、招投标暗箱操作、采购合同违约

讲师介绍

孙莉莉

财税合规与风控体系建设专家

哈佛肯尼迪商学院博士后，财税管理与内控风控专家。主导数据资产入表及萨班斯法案合规，累计为企业创造价值超2亿元。兼具国际视野与本土实战经验，深耕财税合规、内控风控、ESG及数据资产领域

金融银行政府国企制造业消费品零售互联网科技建筑工程

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课程差异说明

本课程页面围绕《AI 时代穿透式监管与审计合规人员转型公开课》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配