企业反舞弊调查与管理｜企业内训课程

课程大纲

认识舞弊

一、舞弊的分类

1. 按行为主体分
2. 按行为对象分
3. 按组织关系分
4. 按群体性分

二、舞弊存在的领域

领域1. 研发
案例：腐败也有技术派—研发人员的吃拿卡要
关注点：技术标，设备选型，指定采购
领域2. 生产
案例：真假降级品
关注点：质量，降级品/废旧，包装/过磅
领域3. 供应（含采购）
案例：对采购人员的围猎
关注点：吃拿卡要，供应商选择与认证
领域4. 销服

如何防止舞弊

一、舞弊三角理论

1. 压力
2. 机会
3. 借口（自我合理化）

二、如何有效防止舞弊

1. 高层基调管理
2. 反舞弊措施
1. 预防机制-防火
2. 调查机制-救火
3. 发现机制-线索
4. 处置机制-问责
3. 反舞弊组织
1. 不同行业的不同叫法：调查部/廉政合规部/纪律监督部/道德委员会
2. 反舞弊组织现状（国际权威数据）
研讨：反商业贿赂和反舞弊，有啥区别与联系

如何查处舞弊

一、舞弊线索的来源

来源1. 举报
来源2. 寻源
来源3. 审计

二、舞弊线索的分析

三、舞弊案件的分流

流向1. 廉政调查
流向2. 业务自查

四、舞弊案件的调查

关键1. 有效开展调查
案例：调查计划与审批
关键2. 有效开展取证
案例：调查取证的两个小故事
关键3. 有效开展访谈
案例：调查访谈的两个小技巧
关键4. 有效固定证据
关键5. 有效形成报告
案例：调查报告的评审
角色

五、舞弊案件的汇报

六、舞弊案件的处罚及处理

1. 刑事案件
2. 内部处理
3. 查处分离
4. 问责要及时

如何做好一个企业的廉政负责人

一、廉政负责人的能力素质模型（带领团队打胜仗）

1. 专业性——透过现象看本质
2. 敏感度——敏锐的嗅觉
3. 视野——有企业管理者的格局
4. 气场——压得住

二、设置调查KPI（3个注意）

1. 点线面场结合
2. 不要设置一年抓多少人
3. 廉政文化建设的必要性

三、配置调查人力

1. 至少两人一组
2. 男女搭配，干活不累

四、培训调查方法

1. 神枪手都是子弹喂出来的
2. 复盘，还是复盘

五、加强廉政培训

1. 内部分层级培训
2. 线上线下拉通
3. 生态链培训

六、进行内外部沟通

1. 有理方能有力
2. 独立客观专业
难点：与司法对接

七、拥有全业务视角

1. 懂业务
2. 理解业务
3. 金刚手段，菩萨心肠
调查业务总结和答疑

适合对象

企事业单位的审计、调查、内控负责人及从业人员

课程定位与主要问题

政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置复盘时，问题、方法和课后检查点需要连起来，便于回到岗位继续推进

核心收益

先确认目标要求、责任分工和过程反馈，让训练目标更具体
认识舞弊和如何防止舞弊会被串成一组可练习的管理动作
反馈辅导有抓手：沟通辅导、任务推进和复盘改善检查方法是否适合团队日常任务
团队复盘有依据：如何查处舞弊相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排

课程背景与交付信息

舞弊，原指用欺骗的手段做违法乱纪的事情。在企业管理中，指用欺骗手段获取不当或者非法利益的行为，通常涉及滥用职权、贪污、挪用资金等行为

舞弊行为的危害极大，不但直接导致企业损失，还可能影响企业的品牌形象和市场竞争力，更会成为企业内部堡垒的毒瘤，是企业可持续发展的最大障碍之一

在这样的严峻形势下，如何切实有效地进行反舞弊、做好舞弊预防工作，进而形成强大的威慑力，为企业的长期可持续发展保驾护航，成为众多企业亟待解决的关键问题。本课程正是为了满足这一迫切需求而应运而生

课程时间

2天，12小时

授课方式

知识讲授、视频赏析、现场讨论、案例分析、答疑互动

课程内容重点

01认识舞弊

02如何防止舞弊

03如何查处舞弊

04如何做好一个企业的廉政负责人

讲师介绍

乔木

企业风险管理与合规专家

乔木老师是企业风险管理与合规专家，拥有18年实战经验，曾任华为内控总监、隆基审计总经理、快手廉政合规总监。擅长搭建千亿级企业监管体系，支持百亿规模海外业务合规，为企业挽回巨额经济损失

互联网科技电力能源制造业政府国企消费品零售交通基础设施

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课程差异说明

本课程页面围绕《企业反舞弊调查与管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企事业单位的审计、调查、内控负责人及从业人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

了解舞弊本质：深入理解舞弊的三角理论和基本类型，透视舞弊的真相与根因，洞悉舞弊线索来源和抓手，提高舞弊敏感度，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用知识讲授+视频赏析+现场讨论+案例分析+答疑互动，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

企业反舞弊调查与管理