对外合规管理｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

内容重点

导入案例：湖南建工集团的合规故事
研讨：合规到底是什么？

认识合规

一、合规的产生与发展

1. 萌芽：美国1977年的《反海外腐败法》
2. 发展：20世纪90年代以后的蓬勃发展

二、合规的4个角色

角色1. 公司治理
角色2. 监管激励
角色3. 刑法激励
角色4. 制裁依据

三、合规管理3要素

1. 主体
2. 客体
3. 内容
研讨：你认为中国企业存在哪些合规问题？你所在企业的情况如何？

合规管理的参与者

一、外部组织——参与合规管理的角色

1. 美国商务部工业与安全局BIS——出口管制清单的裁判员
2. 美国反海外腐败法FCPA——长臂法则覆盖全球
3. 欧盟通用数据保护条例GDPR——欧洲数据保护的法条
4. 美国财政部海外资产管理办公室OFAC——长臂法则覆盖全球
5. 不起诉协议NPA—相当于暂时谅解书
6. 美国联邦证券交易委员会SEC——相当于中国证监会
7. 英国反严重欺诈办公室SFO——英国合规的管理机构

二、内部组织设置——企业合规管理三道防线

1. 法务
2. 审计
3. 内控

合规管理常见场景与处理

一、专项合规管理

1. 出口贸易限制
案例解读：华为/中兴被美国制裁
案例启示：A类国家的高风险
2. 反商业贿赂
案例解读：西门子海外行贿案例
案例启示：禁止企业间行贿
3. 数据安全与隐私保护
案例解读：facebook被罚款50亿美金
案例启示：欧洲对GDPR的高度重视
4. 金融合规（含反洗钱）

二、生态链合规管理

1. 供应商合规
2. 合作伙伴合规

合规风险管理流程

内容重点

第一步：识别（6大方法）
第二步：分析评估（3类评估）
1. 基准风险评估2. 基于问题风险评估3. 持续风险评估
第三步：应对（4个方式）
1. 规避2. 降低3. 转移4. 接受

合规优秀实践

一、华为的合规风险管理

1. 合规风险管理范围
2. 合规风险管理组织和角色
1. 首席合规官
2. 合规官体系
3. 子公司董事会
4. 合规RCO/RO
3. 合规风险管理架构
4. 管理措施
1. 首席合规官会议
2. 合规领域治理（7大主要领域）

适合对象

企业中高级管理者，合规从业者、出海企业海外人员等

课程定位与主要问题

《对外合规管理》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
围绕认识合规明确判断口径和处理优先级
用合规管理的参与者安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
带走合规管理常见场景与处理相关的复盘问题和跟进清单

课程背景与交付信息

审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把认识合规、合规管理的参与者和后续处置动作放到场景里梳理。

课程时间

2天，12小时

授课方式

知识讲授、视频赏析、现场讨论、案例分析、答疑互动

课程内容重点

01认识合规

02合规管理的参与者

03合规管理常见场景与处理

讲师介绍

乔木

企业风险管理与合规专家

乔木老师是企业风险管理与合规专家，拥有18年实战经验，曾任华为内控总监、隆基审计总经理、快手廉政合规总监。擅长搭建千亿级企业监管体系，支持百亿规模海外业务合规，为企业挽回巨额经济损失

互联网科技电力能源制造业政府国企消费品零售交通基础设施

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课程差异说明

本课程页面围绕《对外合规管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业中高级管理者，合规从业者、出海企业海外人员等等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

学习国内外合规依据，确保企业海外经营合法合规，降低风险，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用知识讲授+视频赏析+现场讨论+案例分析+答疑互动，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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