课程总览
内容重点
- 导入案例：湖南建工集团的合规故事
- 研讨：合规到底是什么？
对外合规管理
对外合规管理不只补概念，更关注认识合规、合规管理的参与者在真实场景里的判断和取舍
授课讲师：
乔木 · 企业风险管理与合规专家
管理层级、团队规模和当前问题越明确，税务管理课程越容易整理成可讨论的内训版本
适合对象
企业中高级管理者，合规从业者、出海企业海外人员等
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法
核心收益
- 对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
- 围绕认识合规明确判断口径和处理优先级
- 用合规管理的参与者安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
- 带走合规管理常见场景与处理相关的复盘问题和跟进清单
课程背景与交付信息
审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把认识合规、合规管理的参与者和后续处置动作放到场景里梳理。
课程时间
2天，12小时
授课方式
知识讲授、视频赏析、现场讨论、案例分析、答疑互动
课程内容重点
01认识合规
02合规管理的参与者
03合规管理常见场景与处理
课程大纲
认识合规
一、合规的产生与发展
- 1. 萌芽：美国1977年的《反海外腐败法》
- 2. 发展：20世纪90年代以后的蓬勃发展
二、合规的4个角色
- 角色1. 公司治理
- 角色2. 监管激励
- 角色3. 刑法激励
- 角色4. 制裁依据
三、合规管理3要素
- 1. 主体
- 2. 客体
- 3. 内容
- 研讨：你认为中国企业存在哪些合规问题？你所在企业的情况如何？
合规管理的参与者
一、外部组织——参与合规管理的角色
- 1. 美国商务部工业与安全局BIS——出口管制清单的裁判员
- 2. 美国反海外腐败法FCPA——长臂法则覆盖全球
- 3. 欧盟通用数据保护条例GDPR——欧洲数据保护的法条
- 4. 美国财政部海外资产管理办公室OFAC——长臂法则覆盖全球
- 5. 不起诉协议NPA—相当于暂时谅解书
- 6. 美国联邦证券交易委员会SEC——相当于中国证监会
- 7. 英国反严重欺诈办公室SFO——英国合规的管理机构
二、内部组织设置——企业合规管理三道防线
- 1. 法务
- 2. 审计
- 3. 内控
合规管理常见场景与处理
一、专项合规管理
- 1. 出口贸易限制
- 案例解读：华为/中兴被美国制裁
- 案例启示：A类国家的高风险
- 2. 反商业贿赂
- 案例解读：西门子海外行贿案例
- 案例启示：禁止企业间行贿
- 3. 数据安全与隐私保护
- 案例解读：facebook被罚款50亿美金
- 案例启示：欧洲对GDPR的高度重视
- 4. 金融合规（含反洗钱）
二、生态链合规管理
- 1. 供应商合规
- 2. 合作伙伴合规
合规风险管理流程
内容重点
- 第一步：识别（6大方法）
- 第二步：分析评估（3类评估）
- 1. 基准风险评估2. 基于问题风险评估3. 持续风险评估
- 第三步：应对（4个方式）
- 1. 规避2. 降低3. 转移4. 接受
合规优秀实践
一、华为的合规风险管理
- 1. 合规风险管理范围
- 2. 合规风险管理组织和角色
- 1. 首席合规官
- 2. 合规官体系
- 3. 子公司董事会
- 4. 合规RCO/RO
- 3. 合规风险管理架构
- 4. 管理措施
- 1. 首席合规官会议
- 2. 合规领域治理（7大主要领域）
讲师介绍
乔木
企业风险管理与合规专家
乔木老师是企业风险管理与合规专家，拥有18年实战经验，曾任华为内控总监、隆基审计总经理、快手廉政合规总监。擅长搭建千亿级企业监管体系，支持百亿规模海外业务合规，为企业挽回巨额经济损失
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《对外合规管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
