全球化下的合规挑战与底线
一、中信的合规文化与社会责任
- 1.1 合规的价值与内涵
- 1.2 集团合规要求与红线
- 1.3 合规与社会责任的关系
二、典型合规风险案例剖析
- 2.1 反腐败领域案例
- 2.2 数据安全领域案例
- 2.3 贸易制裁领域案例
中信国际化课题四：海外合规经营与风险防控
中信国际化课题四：海外合规经营与风险防控的训练重点落在政策口径、风险信号、证据链条和处置动作，适合把当前业务任务拆成可讨论的练习
授课讲师：
刘松 · 企业出海与运营管理实战专家
适合对象
公司储备干部
课程定位与主要问题
政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准
核心收益
- 筑牢合规意识： 深刻认识国际化经营中合规的极端重要性与个人责任
- 识别核心风险： 全面了解FCPA、GDPR、反洗钱、ESG等关键合规领域
- 掌握防控体系： 学习建立与运作有效的内部合规控制与审计流程
- 学会危机应对： 掌握合规危机发生时的初步应对原则与流程
- 课程天数：0.5天，每天3小时
课程背景与交付信息
合规是跨国企业生存与发展的生命线。随着全球监管趋严，在反腐败、反洗钱、数据安全、出口管制、ESG等领域的违规，将导致巨额罚款、声誉受损乃至业务禁入。中信股份业务多元、架构复杂，合规风险交织。本课程旨在构建全员合规至上的风险防控意识与底线思维，确保全球业务行稳致远
课程时间
0.5天
授课方式
理论讲解、 案例分析、 实操练习、 小组讨论、 情景模拟 大纲 第一讲 全球化下的合规挑战与底线 一．中信的合规文化与社会责任；1.1 合规的价值与内涵： 明确合规是国…
课程内容重点
01全球化下的合规挑战与底线
02核心合规领域深度解读
03构建中信的海外合规防线
04危机模拟与应对
课程大纲
核心合规领域深度解读
一、反腐败与反贿赂(FCPA/UKBA)
- 1.1 法规核心与长臂管辖
- 1.2 高风险情景管控
二、国际经贸合规
- 2.1 出口管制
- 2.2 经济制裁
三、数据安全与隐私保护
- 3.1 核心法规框架
- 3.2 合规实践要点
构建中信的海外合规防线
一、合规管理三道防线模型
- 1.1 第一道防线：业务部门
- 1.2 第二道防线：合规职能部门
- 1.3 第三道防线：内部审计
二、第三方尽职调查、内部审计与员工培训体系
- 2.1 第三方尽职调查流程
- 2.2 内部审计的合规聚焦点
- 2.3 持续有效的员工培训体系
危机模拟与应对
内容重点
- 1.1 场景启动与初始响应
- 1.2 内部调查与信息披露决策
- 1.3 危机沟通与声誉管理
- 1.4 复盘与总结
讲师介绍
刘松
企业出海与运营管理实战专家
企业出海与运营管理实战专家。曾任伊藤忠中国区高管，拥有二十余年跨国管理经验。擅长全球化战略规划与国际供应链管理，曾带领团队实现35亿美元营业额突破，助力企业构建全链条出海体系
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