Deepseek与合规管理｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

风险与合规管理基础理论

二、合规与合规管理

1. 什么是合规（舶来品）
2. 海外合规主要领域及关键法律依据
3. 海外合规主要欧美执法裁判
1. BIS-实体清单
2. OFAC-SDN
3. SEC-中概股
4. GDPR-数据保护等
4. 国内合规的定义

三、《中央企业合规管理办法》详细解读

1. 组织和职责
1. 党委
2. 董事会
3. 经理层
4. 首席合规官
5. 合规管理部门
6. 业务及职能部门
7. 监管机构
2. 合规管理制度建设
3. 合规管理运作机制

企业合规及相关法律风险典型类型及案例

内容重点

类型一：腐败和商业贿赂
1. 腐败及职务犯罪的几种类型
案例解析1：2023年反腐成绩单
案例解析2：茅台董事长袁仁国及朋友圈
反商业贿赂典案及执法

华为合规管理实践分享

一、华为的合规风险管理

1. 华为的合规风险管理范围
2. 华为的合规风险管理组织和角色
1. 华为首席合规官
2. 华为合规官体系
3. 华为子公司董事会
4. 华为合规RCO/RO
3. 华为的合规风险管理架构
4. 华为的合规风险管理措施
1. 华为首席合规官会议
2. 华为的7大主要合规领域治理框架

二、其他优秀企业的合规治理

1. 美的出海合规治理
2. TIKTOK

Deepseek专题

二、Deepseek合规演练

1. Deepseek内控预防检查应用演练（3个案例）
2. Deepseek审计项目应用演练（3个案例）

三、Deepseek未来发展展望

1. 还有没有更好的大模型应用
2. Deepseek的未来发展

风控一体化管理下的大合规体系

三、企业最终的目的——活下去

适合对象

国企及事业单位管理者、大型民营企业管理者、出海企业、相关从业人员

课程定位与主要问题

业务负责人、项目骨干、内训师和正在试点AI工具的团队已有明确任务时，可借这门课把任务场景、提示词设计、输出校验和风险边界拆成分工和检查点

核心收益

了解风险及风险管理、合规及合规管理等概念，并从正反两方面的案例深化学习企业合规
深度解析欧美主要执法主体，以及《中央企业合规管理办法》，系统性学习国内外合规管理要求，在对外合规和对内合规…
结合大量企业案例，更好的理解合规管理及相关法律风险防患，以及如何落地

查看更多收益收起更多收益

以Deepseek大模型为切入口，详细讲解Deepseek及相关应用的使用，优缺点，课堂进行演练，以及Deepseek后续展望
学会华为等优秀企业的合规、风控管理方法，以规则的确定性来应对未来的不确定性，让企业基业长青

课程背景与交付信息

合规管理是一个体系，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求，并结合业务不断变化的需求，对风险的一种持续管理动作，确保企业商业成功的同时，风险可控

Deepseek是新时期GPT赋能各行各业的一种高效大模型工具，基于Deepseek开发的各种应用能帮助企业在风控一体化的过程中，快速地检索、分析、提供高质量高效率的数据，从而为决策者和风险控制相关责任人提供参谋意见，辅助决策和应对风险

在当今全球化和高度竞争的商业环境中，企业风控一体化已成为企业经营管理的重要组成部分。强化风控管理、合规管理，建立企业风控合规管理体系，提升系统性抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业，尤其国有企业在经济全球化大潮中得以依法治企、行稳致远，实现可持续发展的关键策略和核心竞争力！

课程时间

2天，12小时

授课方式

理论讲授、视频赏析、案例分析、课堂演练、疑问解答

课程内容重点

01风险与合规管理基础理论

02企业合规及相关法律风险典型类型及案例

03合规与合规管理

04什么是合规（舶来品）

05海外合规主要领域及关键法律依据

讲师介绍

乔木

企业风险管理与合规专家

乔木老师是企业风险管理与合规专家，拥有18年实战经验，曾任华为内控总监、隆基审计总经理、快手廉政合规总监。擅长搭建千亿级企业监管体系，支持百亿规模海外业务合规，为企业挽回巨额经济损失

互联网科技电力能源制造业政府国企消费品零售交通基础设施

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课程差异说明

本课程页面围绕《Deepseek与合规管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

国企及事业单位管理者、大型民营企业管理者、出海企业、相关从业人员。

学习这门课可以获得什么收益？

了解风险及风险管理、合规及合规管理等概念，并从正反两方面的案例深化学习企业合规；深度解析欧美主要执法主体，以及《中央企业合规管理办法》，系统性学习国内外合规管理要求，在对外合规和对内合规两个方面都做到心里有数。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按2天，12小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用理论讲授+视频赏析+案例分析+课堂演练+疑问解答，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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