风控一体化管理

场景识别、方法拆解与行动落地之后继续拆到问题识别：业务场景、关键对象与优先级和流程步骤、工具应用与练习任务，让参训团队知道第一轮该跟进什么

1天，6小时多版本课程 2 个可选版本风险控制

授课讲师：乔木 · 企业风险管理与合规专家

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干部或骨干培养要先看学员画像，我们再整理风险控制讨论版课纲

可选交付版本

不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。

风控一体化管理推荐版本 1天

适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。

风控一体化管理（2天版） 2天版

2天交付版本，适合按培训时长压缩或展开课程内容。

适合对象

国企及事业单位管理者、大型民营企业管理者、相关从业人员

课程定位

政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置复盘时，问题、方法和课后检查点需要连起来，便于回到岗位继续推进

课程适配与选型边界

这部分用于判断《风控一体化管理》是否适合当前培训需求，重点看对象、场景、模块和讲师匹配度

适合对象

国企及事业单位管理者、大型民营企业管理者、相关从业人员

业务问题

本课程围绕《风控一体化管理-1天》提供多个交付版本，便于企业根据培训对象、授课时长和场景重点选择合适方案

训练重点

课程内容重点包括第一讲：风险与合规的定义及管理逻辑、第二讲：企业合规及相关法律风险典型类型及案例等，实际取舍可按企业需求和课时安排确认

选型判断

建议结合参训对象基础、当前业务场景、期望课时、讲师经验，由乔木主讲来判断是否匹配

本页承接单门课程的对象、讲师、大纲、收益和咨询转化；如果用户仍在了解主题概念，应优先进入主题页、方案页或知识页；如涉及工具、模板或清单，仅作为需求沟通方向，具体交付形式以确认后的课程方案为准

核心收益

了解风险及风险管理、合规及合规管理等概念，并从正反两方面的案例深化学习企业合规
深度解析欧美主要执法主体，以及《中央企业合规管理办法》，系统性学习国内外合规管理要求
结合大量企业案例，更好的理解合规管理及相关法律风险防患，以及如何落地

查看更多收益收起更多收益

学会华为等优秀企业的合规、风控管理方法，以规则的确定性来应对未来的不确定性，让企业基业长青

课程背景与交付信息

风控一体化，是风险控制的一个点线面场，集合了审计、内控、调查、合规、法务、业务连续性管理等等，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求，并结合业务不断变化的需求，对风险的一种持续管理动作，确保企业商业成功的同时，风险可控

在当今全球化和高度竞争的商业环境中，企业风控一体化已成为企业经营管理的重要组成部分。强化风控管理、合规管理，建立企业风控合规管理体系，提升系统性抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业，尤其国有企业在经济全球化大潮中得以依法治企、行稳致远，实现可持续发展的关键策略和核心竞争力！

课程时间

1天，6小时

授课方式

理论讲授、案例分析、结论、疑问解答

课程内容重点

01风控一体化管理：场景识别、方法拆解与行动落地

02问题识别：业务场景、关键对象与优先级

03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务

04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进

课程大纲

风险与合规的定义及管理逻辑

二、合规与合规管理

1. 什么是合规（舶来品）
2. 海外合规主要领域及关键法律依据
3. 海外合规主要欧美执法裁判
1. BIS
2. OFAC
3. SEC
4. GDPR等
4. 国内合规的定义

三、《中央企业合规管理办法》详细解读

1. 组织和职责
1. 党委
2. 董事会
3. 经理层
4. 首席合规官
5. 合规管理部门
6. 业务及职能部门
7. 监管机构
2. 合规管理制度建设
3. 合规管理运作机制

企业合规及相关法律风险典型类型及案例

内容重点

类型一：腐败和商业贿赂
1. 腐败及职务犯罪的几种类型
案例解析1：2023年反腐成绩单
案例解析2：茅台董事长袁仁国及朋友圈
反商业贿赂典案及执法

华为风控体系建设实践

二、华为内控组织建设历程

1. 横空出世（2007-2009）——从华为虚心向IBM学习开始
2. 相敬如兵（2010-2011）——内控阻力来自哪里，从哪里入手？
3. 相敬如冰（2012-2013）——内控从要我做到我要做？
4. 相敬如宾（2014-2017）——董事会的3年达标内控基本满意要求带来了什么？
5. 融于业务（2018-）——数字化、智能化

三、华为内控体系建设-一点两面三三制

1. 流程责任制的设计
2. 一点：华为内控目标-促经营，防腐败
案例1：财报内控建设——以内控促经营，向管理要利润
案例2：审计连任正非也写检讨——舞弊三角理论，压缩腐败空间
3. 两面：流程体系建设+责任体系建设
1. 以改进为核心的流程体系建设（流程建设5问）
2. 以问责为核心的责任体系建设（华为全球责任体系分解）
讨论：为什么华为是以问责为核心的责任体系建设？您的企业是如何做的？
4. 三三制：三个角色，三个工具

四、华为内控管理工具包（6大包）

1. 工具一：关键控制点（KCP）使用要点：精准找到流程的关键控制环节
案例与
讨论：采购流程的KCP识别与分析
2. 工具二：职责分离（SOD）
设计要点：一个角色不做相互冲突的两件事
模型：职责分离矩阵
3. 工具三：遵从性测试（CT）
4. 工具四：主动性审视（PR）
1. PR-流程设计情况审视
2. PR-流程执行情况审视

五、华为内控数字化发展过程及关键点解读

内控概念化阶段：2008年-2011年
内控规范化阶段：2012年-2013年
内控集成化阶段：2014年-2017年

六、从内控到风控，华为的思考与一体化变阵