央国企全维度合规管理：从政策解码到体系落地

Q: 课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲师讲授 + 政策解读 + 案例解析 + 小组研讨 课程模型，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

课程大纲

央国企合规宏观政策与重点领域风险透视

一、央国企合规监管政策全景解读

合规管理政策演进与制度框架
1. 从《中央企业合规管理办法》到46号令的制度升级脉络
2. 合规管理1+N+X制度体系的核心架构
46. 号令核心要点深度解读
1. 13类98种追责情形的分类与新增领域解析
2. 重大决策终身问责制度的适用边界与追责逻辑
3. 资产损失认定标准与不良后果分类方法
46. 号令相较37号令的五大核心变化
1. 追责情形从11个方面72种扩展到13个方面98种的覆盖逻辑
2. 经营投资尽职合规免责的条件与程序

二、投融资合规：股权投资与固定资产投资风险防控

股权投资合规要点与风险识别
1. 投资决策程序的法定要求与违规边界
2. 控股不控权、多层架构等股权治理风险的识别方法
3. 关联交易披露义务与非经营性资金占用的合规红线
固定资产投资合规要点
1. 固定资产投资项目的立项审批与后评价制度
2. 募投项目资金用途管理与信息披露规范
3. 投资后评价造假与项目失败追责的闭环机制
融资活动合规管理
1. 债券发行与募集资金使用的合规要求

三、经营合规：购销管理、资金管理与产权管理

购销管理与工程承包建设合规
1. 购销管理中的违规情形与追责要点
2. 工程承包建设中的转包、违规分包风险识别
3. 合同管理与供应商管理的合规要求
资金管理与财务内控合规
1. 资金管理中的违规情形：账外资金、挪用、违规理财
2. 财务内控缺失导致资金挪用、侵占的防控机制
3. 违规集资、担保、委托理财的识别与处置
产权管理与资产处置合规
1. 产权不评估、低价转让、隐匿资产的违规认定

四、贸易合规：贸易业务与境外经营风险防控

贸易业务合规要点
1. 融资性贸易、虚假贸易的界定与禁止性规定
2. 贸易业务中的合规风险识别与防控
3. 购销业务中的价格管理与关联交易规范
境外经营投资合规
1. 境外投资的风险评估与备案程序要求
2. 境外经营中的合规风险识别与防控
3. 境外投资因不可预见因素致损的免责条件
集团管控与风险管理合规
1. 集团管控中的无关多元、控股不控权风险

央国企合规体系构建

一、合规风险识别与评估技术

合规风险识别的系统方法
1. 合规风险源的全面排查与分类技术
2. 投融资、经营、贸易三大领域风险清单编制方法
3. 合规风险热力图绘制与优先级排序
合规风险评估的量化工具
1. 合规风险发生概率与影响程度的双重评估矩阵
2. 合规风险容忍度与企业风险偏好的匹配方法
3. 合规风险评估报告的编制规范与呈现技巧
合规风险动态监测机制
1. 合规风险预警指标的设定与监测频率

二、合规管理三道防线机制设计

第一道防线：业务部门合规自我管理
1. 业务部门合规职责的嵌入与岗位合规清单编制
2. 业务前端合规审查节点的设置方法与操作规范
3. 业务合规自查报告的编制与问题整改闭环
第二道防线：合规管理部门统筹协调
1. 合规管理制度的体系化建设与更新维护机制
2. 合规审查的流程设计与权限设置
3. 合规培训的体系规划与分层分类实施
第三道防线：审计与监督部门独立评价
1. 合规管理有效性的独立评价标准与方法

三、合规管理制度建设与运行保障

合规管理制度体系架构
1. 合规管理基本制度与专项合规指引的层级关系
2. 合规管理办法、操作细则与岗位手册的编制规范
3. 合规管理制度与内控制度、风险管理制度的一体化融合
合规管理运行机制
1. 合规风险识别、评估、预警、处置的全流程闭环
2. 合规报告与信息报送的路径与频率要求
3. 合规考核评价指标体系的构建与结果运用
合规文化建设与全员合规意识培育
1. 合规文化建设的顶层设计与落地路径

四、合规有效性评价与持续改进

合规有效性评价框架
1. 合规管理体系有效性评价的维度与指标体系
2. 合规管理自我评价与第三方评价的协同
3. 合规有效性评价报告的编制与应用
合规管理的持续改进机制
1. 合规管理缺陷的识别与整改措施制定
2. 合规管理体系的定期评审与迭代升级
3. 从合规到治理的管理能力跃迁路径

的方法工具，完成合规风险识别、评估、应对及投资决策全流程演练，锤炼合规实战能力与团队协作水平

一、沙盘模拟背景与规则

模拟案例背景设定
1. 某央企实体子公司拟收购一家民营新材料科技公司60%股权的项目背景
2. 标的公司存在关联交易、未决诉讼、贸易融资等合规风险隐患
3. 模拟时间跨度与决策节点设计
模拟角色与职责分工
1. 决策层（总经理、分管副总）：负责最终投资决策与风险承担
2. 合规管理部门：负责合规审查、风险清单编制与应对建议
3. 业务部门（投资部、财务部、法务部）：提供业务数据与专业意见
模拟流程与评分规则
1. 分阶段推进：信息收集→风险识别→方案制定→决策汇报

二、沙盘模拟实战推演

合规风险识别与清单编制
1. 依据46号令13类98种追责情形对标识别模拟项目风险
2. 投融资环节风险点：决策程序、资产评估、关联交易、资金用途
3. 经营与贸易环节风险点：购销合同、融资性贸易、境外业务合规
合规审查决策与应对方案制定
1. 针对识别出的风险点制定具体防控措施与整改方案
2. 决策层综合业务与合规意见进行投资可行性判断
3. 合规管理三道防线在模拟决策中的实际运用
模拟决策汇报与组间互评
1. 各小组提交投资决策报告与合规风险评估报告

三、模拟复盘与要点提炼

各组决策对比与合规得失分析
1. 各组风险识别覆盖率与应对措施有效性的对比
2. 决策过程中合规与业务冲突的典型场景剖析
3. 违规红线触发案例的教训总结
高频合规风险点再聚焦
1. 股权投资决策程序违规的高发环节
2. 关联交易披露与资金占用的隐蔽形式
3. 融资性贸易与虚假贸易的识别技巧
合规管理实战经验总结
1. 合规审查前置与业务融合的关键成功要素

一、核心结论再聚焦

合规已从软约束变为硬红线
1. 46号令将追责情形从72种扩展至98种，覆盖投融资、经营、贸易全领域
2. 重大决策终身问责标志着央国企合规管理进入法治化新阶段
投融资合规是实体央国企风险防控的重中之重
1. 股权投资、固定资产投资、融资活动三大环节构成投融资合规的核心链条
2. 关联交易披露、募集资金用途、融资性贸易是当前高频违规领域
合规管理体系建设必须三道防线协同发力
1. 业务部门、合规管理部门、审计监督部门各司其职、层层设防
2. 合规管理从制度合规向穿透治理升级是必由之路

二、关键行动要点提炼

对标46号令98种追责情形开展全面自查
1. 逐条对照13个方面98种追责情形，建立企业合规风险清单
2. 重点排查股权投资决策程序、募集资金使用、融资性贸易等高风险领域
建立投融资全流程合规审查机制
1. 在投资决策、资金筹集、资金使用、投后管理等环节嵌入合规审查节点
2. 完善关联交易披露、担保审批、境外投资备案等专项合规流程
推动合规管理体系与内控体系一体化建设
1. 将合规要求融入企业内控制度与业务流程
2. 建立合规风险动态监测与有效性评价的闭环机制

三、沙盘模拟实战启示

合规决策必须前置化、全程化
1. 合规审查不能停留在事后补救，应嵌入项目立项、尽调、决策各阶段
2. 沙盘推演暴露的决策盲区，正是实际工作中需要重点防范的薄弱环节
合规与业务融合是落地关键
1. 合规管理部门要主动贴近业务，提供可操作的合规指引

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练场景下，参训团队需要确认对象、任务边界和课后跟进节奏

核心收益

对组织的价值
系统性提升企业合规管理水平，有效防范投融资、经营、贸易等重点领域的合规风险，避免因违规导致的巨额罚款与声誉损失
帮助企业对标国资委46号令98种追责情形开展自查整改，降低违规经营投资责任追究风险，落实国有资产保值增值责任

查看更多收益收起更多收益

推动企业合规管理体系从制度合规向穿透治理升级，为企业高质量发展筑牢制度屏障
对学习者的价值
全面掌握当前央国企合规监管的最新政策框架与核心要求，增强政策理解与合规判断能力

课程背景与交付信息

审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把央国企合规宏观政策与重点领域风险透视、央国企合规监管政策全景解读和后续处置动作放到场景里梳理。

课程时间

1天

授课方式

讲师讲授、政策解读、案例解析、小组研讨课程模型

课程内容重点

01央国企合规宏观政策与重点领域风险透视

02央国企合规监管政策全景解读

03合规管理政策演进与制度框架

04从《中央企业合规管理办法》到46号令的制度升级脉络

05合规管理1+N+X制度体系的核心架构

讲师介绍

于哲权

国企转型与资产盘活实战专家

对外经贸大学金融硕士，CFA二级及法律职业资格持有者。18年国企转型、资产盘活及工程投建运实战经验，擅长以产业+工程+资本三位一体视角赋能国企转型，主导多个百亿级项目重组与海外EPC项目，具备深厚的投融资与工程管理复合背景

政府国企建筑工程交通基础设施公共事业

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课程差异说明

本课程页面围绕《央国企全维度合规管理：从政策解码到体系落地》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

更适合承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，尤其适用于已经有具体业务任务、需要统一做法的团队。

学习这门课可以获得什么收益？

对组织的价值；系统性提升企业合规管理水平，有效防范投融资、经营、贸易等重点领域的合规风险，避免因违规导致的巨额罚款与声誉损失。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲师讲授 + 政策解读 + 案例解析 + 小组研讨课程模型，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配