遵守职业道德 强化合规规范
适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。
遵守职业道德 强化合规规范
为什么银行违规事件屡禁不止？
授课讲师：
花芳 · 财富管理与大客营销专家
预算、人数和时间先放在一起看，可以按职业化素养给出讨论版方案
可选交付版本
不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。
遵守职业道德 强化合规规范（商业银行版）
面向商业银行业务场景，对案例、风险点或实操模块做行业化适配。
适合对象
各行风险部、运营部、合规部、法务部、业务部门、支行全体员工
课程定位
政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准
课程适配与选型边界
这部分用于判断《遵守职业道德 强化合规规范》是否适合当前培训需求，重点看对象、场景、模块和讲师匹配度
各行风险部、运营部、合规部、法务部、业务部门、支行全体员工
本课程围绕《遵守职业道德 强化合规规范》提供多个交付版本，便于企业根据培训对象、授课时长和场景重点选择合适方案
课程内容重点包括第一讲：文件整体要求解读、第二讲：银行业从业人员职业操守和行为准则逐项解读、第三讲 监管处罚背后员工行为规范启示等，实际取舍可按企业需求和课时安排确认
建议结合参训对象基础、当前业务场景、期望课时、讲师经验，由花芳主讲来判断是否匹配
本页承接单门课程的对象、讲师、大纲、收益和咨询转化；如果用户仍在了解主题概念，应优先进入主题页、方案页或知识页；如涉及工具、模板或清单，仅作为需求沟通方向，具体交付形式以确认后的课程方案为准
核心收益
- 提高员工的合规风险意识
- 了解监管处罚的主要领域，预防、改进，避免出现大的合规问题
- 处置动作更具体：重点监管领域易发风险点与风险管控措施
- 坚守职业操守、提升员工的职业道德素养
课程背景与交付信息
为什么银行违规事件屡禁不止？从近年来银保监会曝光的案件来看，大部分案件都是由于员工职业操守缺失和合规意识薄弱造成的。有的员工缺乏正确的人生观与价值观，导致思想观念滑坡，内外勾结，以权谋私；有的员工不思进取，工作散漫，导致风险事件频发，严重损害了银行的声誉及形象。同时，近几年银行经历了经济下行、疫情影响、转型等，盈利能力趋弱、风险累计加剧、市场竞争白热化的特点凸显，合规风险的管理在内外的环境下愈发显得重要，商业银行如何做好合规管理、案件防控，是监管的焦点也是自身发展的内驱动能
本课程从银行的实际出发，结合监管要求，通过大量的案例分析警钟长鸣，强化员工的合规意识，遵守职业道德；通过监管的处罚情况，了解处罚的主要领域，了解监管的重大关注点和监管变化趋势，预防、改进，避免出现大的合规问题；最后从四个典型案例展开分析，就公司治理、信贷领域、理财管理等重点监管红线展开讨论，对银行合规管理的要点、难点和堵点进行解析，让银行管好人、管好业务、把控好合规风险
课程时间
1天，6小时
授课方式
讲授、案例分享、问题思考、总结提炼
课程内容重点
01第一讲：文件整体要求解读
02第二讲：银行业从业人员职业操守和行为准则逐项解读
03第三讲 监管处罚背后员工行为规范启示
04第四讲 员工异常行为排查要点及防控技巧
课程大纲
课程总览
内容重点
- PART 1遵守职业道德——银行员工职业操守及行为准则
文件整体要求解读
一、《操守和准则》-7321
- 1. 七项职业操守--忠、专、实
- 2. 三类行为规范--守法、合规、遵纪
- 3. 二个服务核心--客户、国家
- 4. 一项名单惩戒机制--自律机制
二、《违法违规信息管理办法》-名单惩戒
- 1. 名单惩戒机制
- 2. 违法违规违纪人员黑名单
- 3. 建立失信惩戒制度
- 4. 自律性惩戒制度
第一章 总 则
内容重点
- 第一条 【宗旨及依据】
- 第二条 【银行业从业人员】
第二章 职业操守
内容重点
- 第三条 【爱国爱行】
- 第四条 【诚实守信】
- 第五条 【依法合规】
- 第六条 【专业胜任】
- 第七条 【勤勉履职】
第三章 行为规范
内容重点
- 第一节 行为守法
- 第十条 【严禁违法犯罪行为】
- 第十一条 【严禁非法催收】
- 第十二条 【严禁组织、参与非法民间融资】
- 第十三条 【严禁信用卡犯罪行为】
第四章 保护客户合法权益
内容重点
- 第三十六条 【礼貌服务客户】
- 第三十七条 【公平对待客户】
- 第三十八条 【保护客户信息】
- 第三十九条 【充分披露信息】
- 第四十条 【妥善处理客户投诉】
第五章 维护国家金融安全
内容重点
- 第四十一条 【接受、配合监管工作】
- 第四十二条 【遵守反洗钱、反恐怖融资规定】
- 第四十三条 【协助有权机关执法】
- 第四十四条 【举报违法行为】
- 第四十五条 【服从应急安排】
第六章 强化职业行为自律
内容重点
- 第四十七条 【接受所在机构管理】
- 第四十八条 【接受自律组织监督】
- 第四十九条 【惩戒及争议处理】
- 第五十条 【高管规范】
讲师介绍
花芳
财富管理与大客营销专家
12年金融实战专家，曾任私行理财经理及资产配置专家。擅长财富管理与大客营销，主导220+网点转型，累计服务高净值客户1000+名，具备丰富的银行网点辅导与保险旺季营销实操经验
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这门《遵守职业道德 强化合规规范》适合哪些企业或学员？
适合各行风险部、运营部、合规部、法务部、业务部门、支行全体员工。如果需求还停留在主题了解阶段，建议先看相关主题或方案页；如果已经在选具体课程，本页可用于判断讲师、对象、大纲和交付安排
这门课主要解决什么问题？
本课程围绕《遵守职业道德 强化合规规范》提供多个交付版本，便于企业根据培训对象、授课时长和场景重点选择合适方案。课程页重点说明单门课程的训练重点和适配场景，不替代主题页对职业化素养的系统解释
课程内容通常会覆盖哪些训练重点？
可重点查看页面中的课程内容重点和课程大纲。本课程当前呈现的核心模块包括第一讲：文件整体要求解读、第二讲：银行业从业人员职业操守和行为准则逐项解读、第三讲 监管处罚背后员工行为规范启示等
如何判断这门课和同主题其他课程怎么选？
优先比较参训对象、行业场景、讲师背景、案例方向、课时长度和大纲深度；同一主题下的多门课应承担不同选课意图，避免只按泛主题词判断
课程是否一定提供工具、模板或清单？
页面中如提到工具演练、清单或模板，只表示培训沟通时可确认的方向，不默认承诺固定交付物；最终以企业需求沟通后的课程方案为准
