第一章 新规下投诉风险防控与司法维权策略
内容重点
- 1. 基础类规章与法规要点梳理
- 《银行保险机构投诉管理办法》
- 《民法典》中的合同问题与侵权责任
- 《银行保险违法行为举报处理办法》
- 投诉处理过程中常见风险
2025金融监管新政深度解码
（保险版）2025金融监管新政深度解码适合带着现有问题进入课堂，通过问题识别：业务场景、关键对象与优先级把做法和跟进节奏校准清楚
授课讲师：
曾德飞 · 财富管理专家
课程大纲
第二章 全链条销售合规与风控设计
内容重点
- 梳理第二章 全链条销售合规与风控设计的业务场景、关键问题和优先级
- 《保险法》中的销售禁止行为
- 《保险机构销售行为管理办法》
- 《保险行业个人营销体制改革的通知（2025新）》销售禁止行为
- 《万能型人身保险监管有关事项的通知（2025新）》
第三章 刑事案件防控与危机管理策略
内容重点
- 梳理第三章 刑事案件防控与危机管理策的业务场景、关键问题和优先级
- 《刑法》常见的经济犯罪
- 《金融机构涉刑案件管理办法》
- 《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
- 《关于加强银行业保险业涉嫌犯罪案件移送工作的规定（2025新）》
第四章 合规体系化管理与风险防控（选修）
内容重点
- 梳理第四章 合规体系化管理与风险防控的业务场景、关键问题和优先级
- 《金融机构合规管理办法（2024新）》
- 《国家金融监督管理总局行政处罚办法（2025新）》
- 《保险公司非现场监管暂行办法》
- 《中国银保监会现场检查办法（试行）》
第五章 消保类重点规章要点梳理与高分策略
内容重点
- 1. 消费权益保基础
- 《银行保险机构消费者权益管理办法》
- 消保评价的六大管理与高分策略
- 2. 适当性管理
- 《金融机构产品适当性管理办法（征求意见稿（2025新））》
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法
核心收益
- 先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体
- （保险版）2025金融监管新政深度…和问题识别：业务场景、关键对象与优先级会被串成一组可练习的合规落地
- 处置动作更具体：规则解读、问题分级和协同处理检查方法是否适合团队日常任务
查看更多收益 收起更多收益
- 留痕复盘有依据：流程步骤、工具应用与练习任务相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排
课程背景与交付信息
2025年是金融监管全面深化之年，《保险行业个人营销体制改革的通知》《万能型人身保险监管有关事项的通知》等多项重磅新规密集落地，标志着金融行业迈入强监管、细规则、严问责的新阶段。新规不仅对销售行为、数据安全、消费者权益保护等传统领域提出更精细化的要求，更首次将适老化服务代理投诉司法维权等社会热点纳入监管框架，同时强化了涉刑案件移送、非现场监管等机制的刚性约束
然而，政策快速迭代与机构执行能力滞后的矛盾日益凸显：一线人员对新规理解偏差导致操作风险，管理层对政策趋势预判不足引发战略被动，合规体系与监管要求脱节造成千万级罚单……如何在动态监管中精准把握政策边界，将规章条文转化为可落地的管理动作，成为银行保险机构的核心挑战
本课程立足于2025年最新监管政策与配套规章的系统性解读，聚焦政策制定背景、核心变化及行业影响，结合司法判例、监管处罚案例及行业最佳实践，从政策解读、合规设计、风险防控三大维度，为机构提供从知规到用规的全链条解决方案，助力企业在合规转型中抢占先机！
课程时间
2天
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01（保险版）2025金融监管新政深度解码：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
讲师介绍
曾德飞
财富管理专家
曾德飞，财富管理专家，中国人民大学金融学硕士。19年+实务经验，擅长财富管理与资产配置、家族财富传承及理财经理营销实战，累计辅导100+个项目，输送金融理财线上微课突破千万人次点击率
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本课程页面围绕《（保险版）2025金融监管新政深度解码》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适用于承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，也适合承担政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置支持工作的关键岗位。
学习这门课可以获得什么收益？
先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体；（保险版）2025金融监管新政深度…和问题识别：业务场景、关键对象与优先级会被串成一组可练习的合规落地。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按2天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
