第一章 课程介绍
内容重点
- 1. 课程目标和学习内容介绍
- 2. 金融机构风险管理的重要性和挑战
- 3. 案例分享
金融机构业务尽职调查和风控策略
金融机构风险管理的重要性和挑战需要接到岗位场景，课程目标和学习内容介绍和案例分享会帮助团队确认边界与后续动作
授课讲师：
万元 · 银行营销与客户关系管理专家
课程大纲
第二章 尽职调查的基本原则
内容重点
- 1. 尽职调查的定义和目的
- 2. 尽职调查中的基本原则
- 3. 风险识别和评估方法
- 4. 客户信息收集和审核
- 梳理第二章 尽职调查的基本原则的业务场景、关键问题和优先级
第三章 房地产业务风险管理
内容重点
- 1. 房地产业务的特点和风险
- 2. 房地产业务尽职调查的重点和方法
- 3. 风险防范和化解策略
- 4. 合规和监管要求
- 梳理第三章 房地产业务风险管理的业务场景、关键问题和优先级
第四章 中小企业业务风险管理
内容重点
- 1. 中小企业业务的特点和风险
- 2. 中小企业业务尽职调查的重点和方法
- 梳理第四章 中小企业业务风险管理的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解第四章 中小企业业务风险管理的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出第四章 中小企业业务风险管理跟进清单、复盘要点和推进计划
第五章 普惠金融业务风险管理
内容重点
- 1. 普惠金融业务的特点和风险
- 2. 普惠金融业务尽职调查的重点和方法
- 梳理第五章 普惠金融业务风险管理的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解第五章 普惠金融业务风险管理的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出第五章 普惠金融业务风险管理跟进清单、复盘要点和推进计划
第六章 风险防范化解策略
内容重点
- 1. 风险防范化解的基本原则和方法
- 2. 风险防范化解的常见策略
- 3. 风险管理和监控系统的建设和应用
- 梳理第六章 风险防范化解策略的业务场景、关键问题和优先级
适合对象
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练场景下，参训团队需要确认对象、任务边界和课后跟进节奏
核心收益
- 对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
- 围绕课程目标和学习内容介绍明确判断口径和处理优先级
- 用金融机构风险管理的重要性和挑战安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
- 带走案例分享相关的复盘问题和跟进清单
课程背景与交付信息
审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把课程目标和学习内容介绍、金融机构风险管理的重要性和挑战和后续处置动作放到场景里梳理。
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01课程目标和学习内容介绍
02金融机构风险管理的重要性和挑战
03案例分享
04尽职调查的基本原则
05尽职调查的定义和目的
讲师介绍
万元
银行营销与客户关系管理专家
万元老师是银行营销与客户关系管理领域的实战专家，拥有14年金融行业经验及法国ICN商学院博士学位。精通对公大客户营销与高净值财富管理，曾带领团队实现高净值客户数提升长。持有CFA与FRM双证，授课风格实战落地，深受银行机构信赖
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《金融机构业务尽职调查和风控策略》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
更适合承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，尤其适用于已经有具体业务任务、需要统一做法的团队。
学习这门课可以获得什么收益？
对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景；围绕课程目标和学习内容介绍明确判断口径和处理优先级。
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
