银行资产管理业务合规销售及监管新政下发展趋势

1 资产管理业务定义：资管新规下的资产管理管理…需要接到岗位场景，银行资产管理业务概述和2 发展历程：从单一产品到综合服务会帮助团队确认边界与后续动作

税务管理

授课讲师：万元 · 银行营销与客户关系管理专家

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课程大纲

第一章银行资产管理业务概述

1.1 资产管理业务定义：资管新规下的资产管理管理业务

1.2 发展历程：从单一产品到综合服务

1.3 目标客户：高净值人士、大众客户

1.4 产品和服务：理财产品、投资咨询、家族信托

1.5 价值创造：资产管理增值、风险管理、传承规划

1.6 面临挑战：同业竞争、监管趋严、科技变革

案例1：某国有大行私人银行业务发展历程
案例2：某互联网金融平台资产管理管理创新模式

第二章银行资产管理业务合规销售

2.1 基本原则：以客户为中心、诚信经营、风险管理

2.2 具体要求：** KYC、适当性管理、销售行为规范**

2.3 常见问题：误导销售、利益冲突、信息披露不充分

2.4 监管趋势：监管科技应用、穿透式监管、投资者保护

2.5 实践案例：某股份制银行合规销售体系建设

案例1：某银行理财产品销售合规问题案例
案例2：银保监会对银行资产管理管理业务的监管处罚案例

第三章银行资产管理业务监管新政

3.1 近年演变：资管新规、理财新规、银行理财子公司监管办法

3.2 主要内容：打破刚兑、净值化转型、压降通道业务

3.3 解读与分析：对银行资产管理业务的影响、转型方向

3.4 影响与展望：资产管理管理行业格局变化、监管政策趋势

3.5 应对策略：合规转型、产品创新、科技赋能

案例1：资管新规对银行理财产品的影响分析
案例2：银行理财子公司设立与发展趋势展望

第四章银行资产管理业务发展趋势

4.1 需求增长：居民资产管理增长、养老需求、投资需求

4.2 科技发展：人工智能、大数据、区块链

4.3 行业竞争：银行、券商、基金、互联网金融

4.4 转型升级：资产管理管理价值链、客户服务模式

4.5 未来趋势：智能化、个性化、普惠化

案例1：某银行运用人工智能进行资产管理管理的实践
案例2：银行与互联网金融平台合作的模式与案例

第五章银行资产管理业务转型实践

5.1 业务模式创新：资产管理管理顾问模式、家族办公室

5.2 产品和服务创新：定制化产品、FOF产品、ESG投资

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题

核心收益

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
围绕银行资产管理业务概述明确判断口径和处理优先级
用1 资产管理业务定义：资管新规下的…安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
带走2 发展历程：从单一产品到综合服务相关的复盘问题和跟进清单

课程背景与交付信息

审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把银行资产管理业务概述、1 资产管理业务定义：资管新规下的资产管理管理…和后续处置动作放到场景里梳理。

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01银行资产管理业务概述

021 资产管理业务定义：资管新规下的资产管理管理业务

032 发展历程：从单一产品到综合服务

043 目标客户：高净值人士、大众客户

054 产品和服务：理财产品、投资咨询、家族信托

讲师介绍

万元

银行营销与客户关系管理专家

万元老师是银行营销与客户关系管理领域的实战专家，拥有14年金融行业经验及法国ICN商学院博士学位。精通对公大客户营销与高净值资产管理管理，曾带领团队实现高净值客户数提升长。持有CFA与FRM双证，授课风格实战落地，深受银行机构信赖

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课程差异说明

本课程页面围绕《银行资产管理业务合规销售及监管新政下发展趋势》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

掌握银行资产管理业务最新发展趋势，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配