2025 券商私行高客经营线上直播课程
掌握关键工具和操作步骤需要接到岗位场景，识别当前问题与优先级和围绕典型场景完成应用练习会帮助团队确认边界与后续动作
合规管理
课程大纲
课程总览
1.1 证券公司视角下的私行高客定义与核心特征（财富量级、来源、行业、风险偏好等）
1.2 高净值人群（HNWI）与超高净值人群（UHNWI）在证券投资上的典型行为模式
1.3 私行高客的核心财富目标与痛点解析（财富保值、增值、传承、税务筹划、风险隔离等）
1.4 证券公司服务私行高客的独特优势与核心价值主张
- 【互动】快速问卷：学员接触的高客最常见画像与需求关键词
- 单元二：私行高客深度 KYC 方法与技巧 (40分钟)
2.1 超越基础信息：KYC的核心是理解人与钱的底层逻辑
2.2 深度访谈技巧：如何有效挖掘客户的隐性需求、投资经历、价值观与决策链条
2.3 关键提问清单设计：涵盖财富来源、目标、风险承受力、流动性需求、投资偏好、家庭结构、传承规划等
2.4 信息整合与分析：构建立体的客户财富全景图（Financial Profiling）
适合对象
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作
核心收益
- 对齐客户类型、沟通阶段和转化阻力，先把训练目标落到真实工作场景
- 围绕识别当前问题与优先级明确判断口径和处理优先级
- 用掌握关键工具和操作步骤安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
- 带走围绕典型场景完成应用练习相关的复盘问题和跟进清单
课程背景与交付信息
客户推进卡在识别、沟通或转化环节时，单纯话术很难解决问题。课程从识别当前问题与优先级切入，把掌握关键工具和操作步骤和后续跟进动作接回真实客户场景。
课程时间
共9节课，每节课40分钟 课程学员：证券公司财富顾问、资深客户经理、私行团队成员
课程内容重点
01合规管理场景诊断：识别当前问题与优先级
02合规管理方法拆解：掌握关键工具和操作步骤
03合规管理实战演练：围绕典型场景完成应用练习
04落地复盘：明确团队跟进清单与复盘机制
讲师介绍
曾德飞
财富管理专家
曾德飞，财富管理专家，中国人民大学金融学硕士。19年+实务经验，擅长财富管理与资产配置、家族财富传承及理财经理营销实战，累计辅导100+个项目，输送金融理财线上微课突破千万人次点击率
银行保险三方财富金融科技
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课程差异说明
本课程页面围绕《2025 券商私行高客经营线上直播课程》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 1 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适合企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
高度聚焦证券行业： 紧密结合证券公司业务特点、产品优势和合规要求，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
课程通常安排多长时间？
当前样板提取的课程时间为：共9节课，每节课40分钟 课程学员：证券公司财富顾问、资深客户经理、私行团队成员。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
