李皖彰：企业风控体系建设与风险管理

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课程概要

培训时长 : 1天

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课程分类 : 风险控制

课程编号 : 38915

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适用对象

所属单位经营管理干部、法务部门、审计部门、内控部门、合规部门

课程介绍

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战，国际标准化组织（ISO）把这种不确定性对目标的影响称为“风险”。为了应对这些风险，企业开发了多种风险管理策略和内部控制措施，但由于企业内外部环境不断变化，所以既有的风险管理和内部控制一直面临新的挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。风控体系就像万丈高楼的地基，好的风控体系能够确保企业持续、健康、稳定的发展，保障战略目标的实现。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知

² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展

² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、审计部门、内控部门、合规部门

【课程时间】0.5-1天（2-6小时）

【课程大纲】

一、与风险共存：企业全面风险管理、内部控制与合规

1、法律风险：秩序的价值与代价

重新认识当下的“风险”

风险与风险管理

2、企业内部控制与合规

企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡

企业为什么要实施内部控制

内部控制的局限性

二、风险管理与风控体系

1、风险管理标准与指引

COSO风险管理框架

ISO风险管理标准

我国《中央企业全面风险管理指引》

2、选择合适的标准整合风控体系

风险管理与内部控制的关系

风险管理与内部控制的整合思路

把合规管理整合入风控体系

3、风控体系建设

建立风控组织职能体系

搭建风控信息框架与收集风控信息

三、企业风险管理实务

1、风险识别、评估、预警

风险识别的常用方法与实战

风险评估的常用方法与实战

风险预警系统与风险指标体系

2、风险应对策略

风险应对的操作过程

风险应对方案与计划

通过内部控制应对企业日常风险

3、风险管理流程与机制

流程体系建设与流程管理

制度体系建设与制度管理

企业风控手册的编制与宣贯落实

内控评价报告

风险管理报告

风控信息化

4、AI赋能：让法律成为保护我们的盔甲

应急响应与舆论处理

法律风险底层思维与合规意识：做大合规时代合格“答卷人”

课程重点与要点回顾

² 功在平时，化危为机

² 知识点回顾与展望

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• 李皖彰：企业法律实务专题: 【课程背景】随着全球化的发展，市场竞争越来越激烈，企业在日常的经营管理过程中，每时每刻也都会面临法律风险，风险也在不知不觉中影响着企业的发展进程。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，需要法治的精确调整与全面保障。古语云“上医治未病”，企业法律风险管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，对于企业提升生存能力、增强核心竞争力、达成经营目标、落实有关政策法规意义重大。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位经营管理干部、青年人才【课程时间】1天（6小时）【课程大纲】一、企业全面风险管理、内部控制与合规 ² 法律：秩序与代价 ² 风险与风险管理 ² 内部控制与合规 ² 企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡 ² 常见问题及分析二、与风险共存：企业风险管理 ² 法律风险：秩序的价值与代价 ² 企业法律风险的特征、要素 ² 可预见性与控制成本的平衡 ² 企业法律风险的分类与表现三、企业合同合规管理：风险、识别与防范策略 ² 合同风险的产生原因 ² 合同风险的分类 ² 合同风险的识别 ² 合同风险的防范策略 ² 合同管理的流程 ² 反商业贿赂、反腐败合规管理 ² 反垄断合规管理 ² 反不正当竞争合规管理 ² 关联交易合规管理四、企业劳动用工法律风险与应对策略 ² 新时代人力资源管理趋势 ² 企业管理人员必备法律知识劳动关系公司人员违法犯罪证据意识风险意识规章制度 ² 劳动合同签订与变更风险管控 ² 社会保险合规风险管控 ² 劳动关系终止与解除风险管理 ² 劳动争议的解决途径五、企业知识产权管理：提升企业的商业竞争力 ² IP挖掘与IP布局 ² 企业中缺乏专业IP人员 ² 企业的主品牌未注册商标 ² 企业有核心技术但无核心专利 ² 重大项目不做知识产权尽职调查 ² 知识产权工作特点、重点、建议 ² 商业秘密合规管理六、信息化与数据化法律风险防范 ² 信息化与数据化的时代 ² 大数据与国家安全 ² 大数据合力运用的法律边界 ² 数据合同体系的法律问题七、税务法律风险防范 ² 税务筹划 ² 税务风险及管理八、从法律风险管理到合规管理 ² 企业风险管理体系：全面、系统、可量化、可追溯 ² 营造全面风险管理的内外部环境 ² 系统化运行风险管理体系 ² 企业风险管理数据池 ² 落地风险管理的反馈与监督 ² VUCA时代风险管理发展趋势九、课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

• 李皖彰：企业合规经营与法律意识: 【课程背景】在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业经营活动合法合规的关键。古语云“上医治未病”，企业合规运营及法律意识应贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员提升企业合规运营能力及法律意识，掌握核心知识和技能，助力企业乘风破浪、行稳致远! 本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。【课程收益】 ² 提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知 ² 提升学员合法合规经营管理的理念与认知 ² 增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展 ² 增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险【课程特色】 ² 结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用 ² 以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托 ² 深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合【课程对象】所属单位全体员工【课程时间】0.5-2天（2-12小时）【课程大纲】第一讲：企业经营管理常见风险与合规一、与风险共存：企业经营风险管理在日常工作中认知并识别风险什么是企业经营风险，如何有效控制风险那些与工作有关的刑事犯罪可能性：法律红线碰不得！【以案说法】职务犯罪与个人犯罪二、企业合规运营：知敬畏、存戒惧、守底线企业风险的特征、要素企业经营风险的分类与表现合规义务来源识别（法律法规/行业标准/合同约定）【以案说法】企业合规管理与刑事案件第二讲：坚持党的领导，保守国家与企业秘密一、坚持中国共产党对保守国家秘密工作的领导保守国家秘密：公民维护国家安全的任务和职责档案资料保密二、保守商业秘密技术秘密VS专利【以案说法】没有签合同，也要保守技术秘密吗？三、自觉保护公民个人信息因工作知悉的公民个人信息应保密【以案说法】企业合规运营与泄露公民个人信息第三讲：民法精神与企业日常经营管理风险一、诚信原则与契约精神契约精神：现代商业文明的基石公司文化中契约精神：让按规则办事成为一种习惯契约精神是企业走向全球市场的核心竞争力【以案说法】法官的自由心证二、合同陷阱与合同全过程风险管理【以案说法】合同风险知多少重视合同管理在企业运营管理中的地位与作用合同签约必知与风险识别合同订立过程中的法律风险识别与预防合同履行中的法律风险控制树立合同全过程风险管理的理念三、安全生产与产品质量合规 1、安全生产是企业经营的红线和底线安全生产的双重预防工作机制安全事故处理应对 2、质量是企业产品的生命 “人、机、料、法、环”五大重点领域的合规市场风险、道德风险、法律风险四、知识产权与商业秘密保护商标权合规管理著作权合规管理专利权合规管理商业秘密合规管理五、环境保护与资源利用合规绿色低碳高质量发展企业的环境声誉和市场竞争力环境污染防治节能减排清洁生产碳排放交易环境合规文化六、安全驾驶与交通安全机动车交通事故责任【以案说法】饮酒、醉酒驾车处罚：酒后驾车害人害己行车中“小动作，大危害”：拨打手机、抽烟等【以案说法】身体不适别“硬扛” 交通事故逃逸的处理第四讲：企业市场交易合规管理一、广告宣传合规广告与虚假宣传绝对化用语妨碍社会公共秩序/违背社会良好风尚消费者权益保护二、招标采购风险管理与合规采购为什么是风险高发区？采购与采购人员常见风险类型采购风险与应对策略采购合规管理三、反舞弊、反商业贿赂、反腐败合规 1、舞弊行为职务侵占罪挪用资金罪 2、商业贿赂犯罪礼品与邀请赞助与捐赠四、反垄断、反不正当竞争合规 1、诚实守信，公平竞争 2、垄断协议滥用市场支配地位经营者集中 3、关联交易合规管理第五讲：AI时代的网络安全与数据合规一、认知AI时代数据的价值【以案说法】从Deepseek使用看网络安全看清：赋能之下职场人必须知道的AI缺陷认知数据：什么是数据，数据的价值范管理企业信息数据谨慎处理个人信息数据避免数据泄露：数据安全与客户隐私保护二、员工网络安全行为准则【以案说法】时刻将企业利益记心间社交工程防范网络言论合规红线移动设备安全使用规范三、AI赋能：让法律成为保护我们的盔甲应急响应与舆论处理【以案说法】不做舆论风波制造者法律风险底层思维与合规意识：做大合规时代合格“答卷人” 课程重点与要点回顾 ² 功在平时，化危为机 ² 知识点回顾与展望

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