提升企业合规意识，构建健康商业环境

企业合规意识的重要性及其管理体系的建设

在当今全球化的经济趋势下，各企业面临着日益激烈的竞争与挑战。尤其是在金融危机频发的背景下，企业的健康发展与强有力的内部控制管理密切相关。为了适应这种变化，企业必须提升其合规意识，建立健全的合规管理体系，以此有效防范财务风险，实现可持续发展。

温茗：企业合规管理体系建设

面对全球化经济带来的激烈竞争和金融危机的威胁，国有企业必须加强内部控制和合规管理，以实现健康发展。本课程结合最新法规和标准，通过案例剖析，帮助企业中高管理层深入理解合规管理的内涵和实践，建立有效的合规管理体系，全面管控风险，提升

温茗 培训咨询

一、企业合规意识的定义与内涵

企业合规意识是指企业在经营管理过程中，遵循法律法规、行业标准及内部规章制度的自觉意识。它不仅关乎企业的合法性，还直接影响到企业的声誉、市场竞争力和长远发展。合规意识的核心在于企业能够认识到合规不仅是一项法律要求，更是企业可持续经营的重要保障。

• 合法性：企业必须遵循国家法律法规，确保其经营活动不触犯法律底线。
• 道德责任：合规还涉及道德与伦理，企业应在合法的基础上，追求更高的道德标准。
• 风险管理：强化合规意识有助于识别和防范潜在的法律风险，从而降低企业运营中的不确定性。

二、企业合规管理的背景与政策支持

近年来，我国对企业合规管理的关注不断加深。2014年，党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，明确提出了法治国家、法治政府、法治社会的建设目标。2015年发布的《关于深化国有企业改革的指导意见》，进一步强调了企业在经营管理中合规的重要性。2018年，中央全面依法治国委员会成立，习近平总书记指出要强化企业合规意识，确保企业在走出去的过程中不授人以柄。

这些政策的出台为企业合规管理提供了坚实的政策支持，促使企业在合规管理上不断探索与实践。

三、合规管理体系的建立

根据ISO37301-2021及GB/T35770—2022合规管理体系的要求，企业可以建立起一套完整的合规管理体系。这一体系的建立不仅能提高企业的合规意识，还能有效控制风险，促进企业的健康发展。

1. 合规管理体系的基本框架

• 组织环境：明确企业的内外部环境，识别合规管理的相关利益方及其需求。
• 领导作用：企业高层应积极参与合规管理工作，为合规文化的建设提供支持和资源。
• 策划：制定合规管理目标和计划，确保合规管理的有效性和持续改进。
• 支持：提供必要的资源和培训，提高员工的合规意识和能力。
• 运行：建立合规执行机制，确保合规管理措施的落实。
• 绩效评价：定期评估合规管理的效果，发现问题并进行改进。

2. 企业合规管理的基本步骤

建立合规管理体系的过程可以分为以下几个步骤：

• 成立项目负责机构：明确合规管理的职责和权限，确保各项工作有序推进。
• 制定体系推行计划：根据企业实际情况制定详细的合规管理实施计划。
• 培训：对员工进行合规知识的培训，提高其合规意识和执行能力。
• 合规调查自评：定期进行合规性自查，发现潜在的合规风险。
• 制定合规管控措施的实施方案：根据自评结果，制定相应的整改措施。
• 编制合规管理体系文件：形成规范的合规管理制度和流程文件，确保执行的规范性。
• 评审确认：对合规管理体系的实施效果进行评审，确保其有效性。
• 发布实施：正式启动合规管理体系，确保各项制度的落实。
• 内审：定期进行内部审计，评估合规管理体系的运行情况。
• 验收确认，持续改进：通过外部审计或评估，确认合规管理的有效性，并根据反馈持续改进。

四、合规意识在企业中的重要角色

企业合规意识的提升不仅能有效防范法律风险，还能为企业的稳健发展提供保障。在全球化背景下，企业的合规管理更是与国际接轨的重要途径。企业需要在合规经营的同时，积极履行社会责任，维护良好的企业形象和声誉。

1. 构建合规文化

企业合规文化的建立是合规意识落地的重要基础。管理层应以身作则，通过日常管理、培训与宣传，营造全员合规的氛围。通过加强合规文化的传播，促使每位员工自觉遵循合规要求，形成自上而下、全员参与的合规管理模式。

2. 持续改进与反馈机制

合规管理不是一成不变的，而是需要根据外部环境和内部变化进行动态调整。企业应建立有效的反馈机制，及时收集合规管理中的问题与挑战，并进行分析与改进。通过持续的改进，确保合规管理体系与时俱进，适应变化的市场环境。

五、结语

在全球化经济背景下，企业合规意识的提升与合规管理体系的建设显得尤为重要。通过政策支持、体系建设和文化培育，企业能够有效应对外部风险，提升自身竞争力，实现可持续发展。只有在合规的基础上，企业才能在市场中稳步前行，赢得更广阔的未来。

面对未来的挑战，企业应把合规管理作为战略发展的重要部分，持续关注合规环境的变化，及时调整自身的合规策略，以确保在复杂的市场环境中保持竞争优势。