构建高效合规管控体系助力企业稳健发展

合规管控体系：企业健康发展的基石

在全球化经济背景下，企业面临着前所未有的竞争与挑战，尤其是国有企业更是承受着巨大的压力。金融危机的潜在威胁促使企业不得不重视内部控制和合规管理。有效的合规管控体系不仅是企业抵御财务风险的有效手段，更是实现可持续发展的重要保障。

温茗：企业合规管理体系建设

面对全球化经济带来的激烈竞争和金融危机的威胁，国有企业必须加强内部控制和合规管理，以实现健康发展。本课程结合最新法规和标准，通过案例剖析，帮助企业中高管理层深入理解合规管理的内涵和实践，建立有效的合规管理体系，全面管控风险，提升

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合规管控体系的背景与重要性

自2014年党的十八届四中全会通过《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》以来，我国在法治建设方面不断推进。尤其是对于国有企业，合规管理的重要性愈加凸显。2015年发布的《关于深化国有企业改革的指导意见》中强调了总法律顾问在经营管理中的法律审核作用，这为企业合规管理奠定了基础。

随着中央全面依法治国委员会的成立，习近平总书记指出要强化企业合规意识，这无疑给企业的合规管理提出了更高的要求。合规管理不仅是遵守法律法规，更是企业在市场中保持竞争力的关键。企业通过建立完善的合规管控体系，可以有效识别和防范各类风险，从而实现可持续发展。

合规管理的内涵与要求

合规管理是一种系统化的管理理念，旨在确保企业在经营活动中遵循法律法规和行业标准。企业合规管理的内涵主要包括以下几个方面：

• 法律法规的遵循：企业在运营过程中必须遵循国家法律法规、行业规范及相关政策。
• 内部控制的强化：通过有效的内部控制手段，确保企业各项业务的合规性。
• 风险管理的实施：识别潜在风险并采取相应措施进行控制和管理。
• 文化建设的推进：培养合规文化，使合规意识深入企业每个员工的心中。

合规管控体系的建立过程

建立合规管控体系需要系统的策划与组织建设。根据相关标准和指引，企业应遵循以下基本步骤：

一、体系策划与组织建设

在建立合规管控体系之前，企业需明确合规管理的目标和范围。成立专门的合规管理机构，明确各级人员的职责和权限，确保合规体系的有效运作。

二、基本步骤

1. 成立项目负责机构：明确合规管理的主要负责人，落实职责分工。
2. 制定推行计划：根据企业实际情况，制定合规管理的实施计划和时间表。
3. 培训：为员工提供合规管理相关培训，提高合规意识和能力。
4. 合规调查自评：定期进行合规性自评，识别合规管理中的不足之处。
5. 制定管控措施：根据自评结果，制定相应的合规管控措施。
6. 编制管理体系文件：形成完整的合规管理制度文件，确保各项措施的可操作性。
7. 评审确认：定期对合规管理体系进行评审和确认，确保其有效性。
8. 发布实施：向全体员工发布合规管理制度，确保每位员工知晓相关要求。
9. 内审：定期开展内部审计，检查合规管理体系的执行情况。
10. 验收确认与持续改进：根据审计结果，不断优化和改进合规管理体系。

合规管理的标准与依据

根据ISO37301-2021及GB/T35770—2022等相关标准，企业在建立合规管控体系时应遵循以下依据：

• 《中央企业合规管理指引（试行）》：为国有企业的合规管理提供了基本框架。
• 《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》：明确了违规经营的责任追究机制。
• 《企业内部控制规范配套指引》：为企业提供了内部控制的具体要求与指引。

这些标准不仅为企业合规管理提供了依据，也为企业的合法合规运营提供了保障。

合规管理的绩效评价与改进

合规管理体系的有效性需要通过绩效评价来检验。企业应建立科学的评价指标体系，通过定期评估合规管理的实际效果，发现问题并及时改进。绩效评价的重点在于：

• 合规性：检查企业在各项业务中是否遵循相关法律法规。
• 有效性：评估合规管理措施的实施效果，确保其能够有效防范风险。
• 效率：考量合规管理的资源投入与产出比，确保资源的合理配置。

通过绩效评价，企业能够清晰了解自身合规管理的现状，进而进行针对性的改进，形成持续改进的良性循环。

结语

在竞争日益激烈的市场环境下，合规管控体系已成为企业健康发展的基石。通过建立完善的合规管理体系，企业不仅能够有效防范风险，还能在合规运营中提升竞争力。未来，企业应不断深化合规管理的实践和探索，推动合规文化的建设，实现可持续发展。

只有在合规的基础上，企业才能在风云变幻的市场中立于不败之地，追求卓越运营，谱写更加辉煌的篇章。