在全球化的经济背景下，企业面临着越来越激烈的竞争和复杂的法律环境。为了保证企业的健康发展，有效的内部控制和合规管理显得尤为重要。特别是国有企业，更需要在合规管理方面加强力度，以应对潜在的财务风险。因此，法律法规识别成为企业合规管理的核心要素之一。
温茗
培训咨询
近年来，随着经济全球化的深入推进，金融危机的潜在风险也日益增加。2014年，党的十八届四中全会通过了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，强调了法治建设的重要性。2015年，国有企业改革的指导意见提到，要发挥企业总法律顾问在经营管理中的重要作用，推进企业依法经营和合规管理。
2018年，中央全面依法治国委员会成立，强调了企业合规意识的重要性。习近平总书记指出，企业在“走出去”的过程中，必须在合规方面加强管理，以确保业务的长期稳定。因此，企业必须建立有效的合规管理体系，以应对各种风险和挑战。
法律法规识别是指企业在经营过程中，识别和理解适用于自身的法律法规要求的过程。这一过程不仅仅是对现有法律法规的了解，更重要的是将这些要求转化为企业内部的管理制度和操作规范。
根据ISO37301-2021及GB/T35770—2022等标准，企业可以建立起有效的合规管理体系。以下是建立合规管理体系的基本步骤：
在建立合规管理体系之前，企业需要进行充分的策划和组织建设。这包括成立专门的项目负责机构，明确各部门的职责，确保合规管理的有效推进。
企业应制定详细的推行计划，包括目标、时间节点和资源配置。该计划应涵盖法律法规识别、合规培训、合规调查等多个环节。
针对企业各层级员工进行系统的合规培训，确保员工具备基本的法律法规识别能力和合规意识。这是确保合规管理体系有效实施的重要环节。
企业应定期进行合规调查和自评，识别潜在的合规风险和问题。这一过程可以帮助企业及时调整管理策略，增强合规能力。
根据自评结果，企业需制定针对性的合规管控措施，如完善内部控制流程、强化法律法规的执行等。这些措施应具有可操作性，并能够有效降低合规风险。
为了确保合规管理的可持续性，企业需要编制合规管理体系文件，包括合规方针、管理制度、操作流程等。这些文件应明确合规管理的目标、方法及责任人。
合规管理体系文件编制完成后，企业应组织相关人员进行评审确认，以确保其符合实际需求和法律法规要求。评审通过后，及时发布实施。
企业应定期开展内部审计，评估合规管理体系的有效性和适用性。根据审计结果，进行必要的调整和改进，确保体系的持续有效运行。
合规管理不是一成不变的，企业应建立持续改进机制，根据外部环境和内部管理的变化，不断调整和完善合规管理体系，以适应新的挑战。
为了确保合规管理体系的有效性，企业应建立一套科学的评估机制。评估可以从以下几个方面进行：
法律法规识别是企业合规管理的重要组成部分。有效的法律法规识别不仅可以帮助企业规避法律风险，更能促进企业的可持续发展。在全球化背景下，企业必须加强法律法规的识别与理解，通过建立健全的合规管理体系，确保在复杂的法律环境中稳步前行。
未来，随着法律法规的不断变化，企业需要不断提升法律法规识别的能力，以应对日益复杂的合规挑战。通过系统的培训和科学的管理，企业将能够在合规管理上取得更大的成功，实现卓越运营。
