提升企业合规化运作的重要性与实施策略

合规化运作的必要性与实施路径

在当今全球化的经济背景下，企业面临的竞争愈发激烈，尤其是国有企业，在金融危机的影响下，更是承受着巨大的压力。为了确保企业的健康发展，强化内部控制管理、合规管理显得尤为重要。这不仅是企业生存的基础，也是实现可持续发展的保障。

温茗：企业合规管理体系建设

面对全球化经济带来的激烈竞争和金融危机的威胁，国有企业必须加强内部控制和合规管理，以实现健康发展。本课程结合最新法规和标准，通过案例剖析，帮助企业中高管理层深入理解合规管理的内涵和实践，建立有效的合规管理体系，全面管控风险，提升

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合规化运作的背景

2014年，党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确强调了法治建设的重要性。接着在2015年，中共中央、国务院印发的《关于深化国有企业改革的指导意见》中指出，要发挥企业总法律顾问在经营管理中的法律审核把关作用，推动企业依法经营和合规管理。2018年，中央全面依法治国委员会的成立，标志着国家对企业合规意识的重视，习近平总书记指出，企业在国际化进程中，只有在合规方面不失误，才能实现稳健发展。

这些政策的出台，反映了国家对企业合规管理的重视，企业作为市场经济的主体，必须适应这一趋势，积极强化合规化运作。

合规化运作的内涵

合规化运作是指企业在经营活动中，严格遵循法律法规和内部规章制度，确保所有业务行为的合法合规。它不仅仅是一个法律问题，更是企业治理的重要组成部分。合规化运作的核心在于建立健全的合规管理体系，以防范和控制各类风险，确保企业的可持续发展。

合规管理体系的构建

根据ISO37301-2021及GB/T35770—2022合规管理体系的要求，企业可以有效建立合规管控体系。实施合规管理体系的步骤主要包括：

• 体系策划与组织建设：成立专门的合规管理项目机构，明确各部门的职责与任务。
• 合规体系的基本步骤：
  • 制定体系推行计划，明确时间节点和目标。
  • 开展培训，提升全员的合规意识。
  • 进行合规调查自评，发现潜在的合规风险。
  • 制定合规管控措施的实施方案，确保合规管理的具体落实。
  • 编制合规管理体系文件，形成系统的合规管理文档。
  • 评审确认合规体系的有效性，确保其符合实际需求。
  • 发布实施，确保各项合规措施落到实处。
  • 定期内审与验收确认，持续改进合规管理体系。

合规管理的主要依据

在合规管理体系的建立过程中，企业需要依托一系列的政策和标准，这些包括但不限于：

• 《中央企业合规管理指引（试行）》
• 《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》
• 《中央企业合规管理办法》
• 《中央企业全面风险管理指引》
• 《企业内控基本规范及配套指引》

通过这些文件，企业可以了解合规管理的基本框架和要求，从而为构建合规管理体系提供依据。

合规管理的绩效评价

合规管理并不是一劳永逸的过程，它需要定期进行绩效评价，以确保其有效性。根据GB/T35770—2022标准，企业在合规管理中应关注以下几个方面：

• 组织环境：确保合规管理能够在适宜的环境中运行，包括企业文化和制度保障。
• 领导作用：企业高层应积极参与合规管理，树立合规文化。
• 策划：根据企业实际情况制定合规目标和计划。
• 支持：提供必要的资源与支持，以保证合规管理的顺利实施。
• 运行：确保各项合规措施的落实，并进行监控和调整。
• 绩效评价：通过定期的审查和评估，了解合规管理的实施效果。
• 改进：通过反馈和评估结果，不断优化合规管理体系。

案例分析与经验分享

在合规管理的实际操作中，案例分析是非常重要的环节。通过对成功企业的合规管理案例进行分析，可以为其他企业提供借鉴。例如，某国有企业在实施合规管理体系的过程中，通过定期的培训和内部审计，及时发现并解决了多个合规风险，最终实现了合规管理的有效落地。这一过程中，企业高层的重视和全员的参与是成功的关键。

在经验分享环节，各企业可以通过交流，分享在合规管理中遇到的挑战与解决方案，形成良好的学习氛围，推动合规化运作的进一步发展。

结论

合规化运作在当今的经济环境中显得尤为重要，企业必须认识到合规管理不仅是法律的要求，更是企业健康发展的保障。通过建立健全的合规管理体系，企业能够有效防范各类风险，实现可持续发展。在此过程中，企业要积极学习相关政策法规，结合自身实际，不断完善合规管理体系，推动企业的合规化运作向前发展。

只有在合规的基础上，企业才能够在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现长期的稳健发展。