合规管理方法培训

合规管理方法培训

合规管理方法培训是针对企业内部合规管理体系建设与运行的教育活动，旨在提升企业管理者和相关工作人员的合规风险意识、识别合规风险点的能力以及指导实施合规管理工作的能力。随着全球经济一体化的深入发展，企业面临的合规风险日益增加，这使得合规管理在企业运营中变得愈发重要。

林一斌：企业合规管理

本课程深度剖析中国经济进入国际国内双循环新格局下的合规管理需求，结合国家最新政策和国际标准，帮助企业建立健全合规管理体系。通过案例分析与小组决策，提升中高层管理者的合规风险意识，准确识别业务中的风险点，并指导实施具体的合规管理工

林一斌 培训咨询

一、课程背景

在当前国际国内经济环境下，中国经济正在经历双循环的新格局。国家治理体系的快速完善及现代治理能力的强化，使得企业在合规管理上面临新的挑战与机遇。国家主管机构不断出台的风险管理、内部控制及合规政策，对企业的合规管理提出了更高的要求。自2018年起，实施的《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017/ISO19600：2014）为企业的合规管理提供了国家标准，帮助企业有效防范合规风险，确保其经营活动的合法性与合规性。

二、课程收益

• 强化企业中高层管理者的合规风险意识。
• 准确识别业务工作中的合规风险点。
• 指导企业管理者有效实施合规管理工作。

三、授课对象与方式

本课程主要面向企业的董事会、监事会成员、各部门负责人及高管，特别是合规、法务、风控、内控、审计和财务等相关部门的工作人员。授课方式多样，包括讲师讲授、案例分析、现场演练、小组决策及经验分享等，旨在通过互动式教学提升学员的学习效果。

四、课程大纲

1. 案例导入

课程通过真实案例导入，帮助学员理解合规管理的重要性。例如，中国移动处理格力空调投标造假事件，以及雅格尔如何利用会计准则虚增93亿利润的案例，揭示合规管理缺失可能导致的严重后果。

2. 新格局、新形势下企业合规管理

企业经营的三道防线

• 企业风险管理的三道防线：管理、风控、内控、合规、法务及内审之间的联系。
• 风险管理的框架及内部控制五要素。
• 战略风险、政策风险、市场风险、财务风险、法律风险和经营风险的识别与管理。

企业合规建设的必要性

• 境外企业法治建设概况：分析美国《反海外腐败法》、英国《反贿赂法》等。
• 企业合规的国际规则：包括联合国反腐败公约、经合组织及国际商会的相关规定。
• 国内相关案例分析，如《中央企业合规管理指引（试行）》与《合规管理体系指南》的实施。

3. 企业合规管理建设

合规管理组织机构和职责

• 公司主要负责人为合规管理第一责任人，负责合规管理的整体工作。
• 合规管理委员会的组成及其职责，确保合规管理的有效实施。
• 分管法律合规工作的公司领导、总法律顾问及各部门的具体职责。

合规管理重点

• 合规管理重点领域包括投资并购、招标采购、外部交易等。
• 合规管理重点环节涵盖制度制定、经营决策、生产运营等。
• 合规管理重点人员的识别与管理，确保各级管理人员及重要风险岗位人员的合规意识。

4. 企业合规管理运行及保障

合规管理运行

• 建立合规风险识别机制，确保合规风险的及时发现。
• 建立合规风险评估与预警机制，预防潜在的合规风险。
• 建立分工合作的合规审查机制，提升合规管理的效率。
• 建立违规举报与调查问责机制，保护举报者的合法权益。
• 建立合规管理评估机制，定期对合规管理工作进行评估与改进。
• 建立年度与即时相结合的报告制度，确保合规管理信息的透明与及时。

合规管理保障

• 合规管理年度考核，评估合规管理工作的有效性。
• 合规管理年度培训，提升员工的合规意识与技能。
• 合规管理经费预算，确保合规管理工作的资金支持。

5. 课程总结与回顾

课程最后部分对整个培训内容进行总结与回顾，解答学员的疑问，巩固学习效果。

五、合规管理方法的理论基础

合规管理方法论来源于多个领域，包括法律、管理学、风险管理及伦理学等。合规管理不仅仅是法律合规问题，更是企业在经营过程中需要考虑的整体战略。理论基础主要包括：

• 法律理论：涉及企业在运营过程中必须遵循的法律法规，确保企业合法合规。
• 风险管理理论：强调对企业潜在风险的识别、评估与控制，确保企业的可持续发展。
• 伦理学理论：关注企业在经营过程中的道德责任与社会责任，推动企业的合规文化建设。
• 管理学理论：探索企业合规管理的组织结构、流程与绩效评估方法，提升合规管理的有效性。

六、合规管理的实践经验与案例分析

合规管理的有效实施离不开实践经验的积累。以下是一些成功企业的合规管理案例：

1. 某国际企业的合规管理实践

某国际企业在全球范围内实施合规管理体系，通过建立合规管理委员会，制定合规政策，开展合规培训，形成了良好的合规文化，成功防范了多起合规风险。

2. 某国内企业的合规管理转型

某国内企业在面对合规管理困境时，引入了外部的合规顾问，进行全面的合规风险评估，重构了合规管理体系，最终实现了合规管理的转型与升级。

七、合规管理的未来趋势

随着科技的发展与全球化进程的加快，合规管理也在不断演变。未来合规管理将面临以下趋势：

• 数字化转型：将更多依赖于科技手段，如人工智能、大数据等，提升合规管理的效率。
• 合规文化建设：强调企业内部合规文化的培养，增强员工的合规意识。
• 全球合规趋势：企业在全球运营中需关注不同国家的合规要求，确保合规管理的国际化。

八、总结与展望

合规管理方法培训不仅是提升企业合规管理水平的重要手段，更是应对复杂经营环境、提升企业竞争力的必然选择。通过系统的培训与实践，企业可以在合规管理中建立科学有效的体系，确保其在法律法规框架内稳健运营，为企业的可持续发展奠定基础。随着合规管理理念的不断深化与实践经验的积累，企业未来的合规管理将更加成熟与完善。