课程收益
- 了解风险管理、内部控制及其关系
- 掌握如何建立全面风险管理体系
- 掌握风险管理全过程应开展的工作
- 掌握如何建设内部控制体系
- 掌握基于业务流程的风险管控方法
- 掌握优化风险管理体系的方法
- 掌握集团管控在企业风险管理及内控中的应用
- 用实操案例讲解全面风险管理与内控体系建设
- 通过大量案例对相关知识点进行讲解
课程对象：企业中高层管理人员 、财务人员、审计人员、合规管理人员、法务人员、以及其他风险管控人员
课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化
客户代表：伊利集团、浙江中烟、贵州中烟、重庆电力、中国电信、浙江能源、华新水泥、贵州工控、安徽商贸
课程大纲
模块一 风险管理与内部控制概述
【案例导入】秦皇岛60亿元铜精矿失踪事件
- 风险管理
- 风险管理的产生背景
- 风险的含义与分类
- 风险的4大特性
- 风险管理的含义
- 内部控制
- 内部控制的含义
- COSO内部控制框架
- 我国的内部控制框架
- 风险管理与内部控制
- 风险管理与内部控制的关系
- 内控、全面风险管理与企业管理的区别
【案例分析】中国中航油新加坡公司巨亏事件
模块二 全面风险管理体系建立
- 企业面临哪些风险
- 股东对企业风险管理最关系的4大问题
- 风险管控最容易陷入的思维陷阱
- 全面风险管理的概念
- 我国的全面风险管理体系框架
- 风险管理的“一个基础”和“三道防线”
- 全面风险管理体系建设的内容
- 建立风险管理体系的几个阶段（准备与动员、诊断与评估、规划与设计、实施阶段、运行总结阶段）
- 风险管理最新监管动向
模块三 全面风险管理过程
- 风险管理流程
- 风险信息收集
- 风险评估（辨识、分析与评估）
- 头脑风暴法
- 德尔菲法
- 现场调查法
- 列表检查法
- 流程图分析法
- 风险坐标图法
- 敏感性分析法
- 事件树分析法
- 决策树分析法
- 风险管理策略
- 风险承担
- 风险规避
- 风险转移
- 风险转换
- 风险对冲
- 风险补偿
- 风险控制
- 风险管理实施方案
- 风险管理实施方案类型
- 关键风险指标管理
- 风险管理的监督与改进
- 风险管理信息系统
- 业务部门自查改进
- 职能部门评估改进
- 内审部门监督评价
- 中介机构监督评价
【案例分析】诺基亚的风险管理
模块四 内部控制体系建立
- 企业内部控制最关键的风险价值观
- 内部控制评价方法
- 内部控制的局限性
- 控制活动的类型
- 内部控制方法
- 内部控制措施
- 内部控制体系建设的内容
- 内部控制手册编制
【案例分析】几个小案例
模块五 基于业务流程的风险管控方法
- 流程风险分析管控框架
- 流程选择
- 业务节点分析
- 将风险管控信息融入业务流程
【案例分析】用咨询模板+案例进行讲解
模块六 优化风险管理体系
- 风险管控体系优化的程序与方法
- 构建有利于公司风险管理的治理结构
- 建立重大风险预警以及确定监控预警方式
- 构建企业风险管控档案
- 优化运营风险管控方法
- 编制内控手册和风险管理手册
模块七 集团管控在全面风险管理中的应用
- 从企业生命周期看大型企业所面临的风险
- 集团企业与单体公司在经营管理上的主要区别
- 集团企业的风险管理十大难点
- 大型企业推行风险与内控管理体系建设常见问题
- 不同管控模式和子公司形式下的风险管理工作开展方式
- 集团管控与集团化发展阶段
- 集团管控同全面风险管理与内控体系的衔接
【案例分析】几个小案例
模块八 案例分享（××企业全面风险管理与内控体系建设）
- 战略解读
- 全面风险管理规划制定
- 集团风险管理组织建设
- 全面风险识别、评估与应对
- 风险预警指标体系设计
- 制度修订及流程内控体系建设
- 体系运行保障制度建设
- 全面风险管理信息系统建设
- 风险管理文化建设
- 全面风险管理报告编制
雷勋华